ST百特投资者确定可向金元证券索赔

原标题：ST百特投资者确定可向金元证券索赔 来源：金陵晚报

随着金元证券被明确了需要对*ST百特（维权）(002323)造假事件负责，*ST百特投资者也将明确可向金元证券索赔。

金元证券罚单落地

最新的消息显示，证监会近日向金元证券发出行政处罚决定书，没收金元证券持续督导业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告，并分别处以10万元罚款。

证监会认定，金元证券在担任雅百特借壳中联电气的财务顾问期间，存在未勤勉尽责的情形，其出具的多份持续督导意见和核查意见存在虚假记载，包括其出具的《金元证券股份有限公司关于江苏雅百特科技股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易之2015年度持续督导意见》(以下简称《2015年持续督导意见》)、报送江苏证监局的《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》以及《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》。

决定书显示，2015年，雅百特虚构巴基斯坦木尔坦项目，虚增营业收入2.02亿元，相应虚增当期营业利润1.5亿元，占当期利润总额的47.09%。金元证券工作底稿只保存了木尔坦项目的施工合同，未对该项目进行必要的核查，未对公司盈利承诺履行情况进行必要的核查，其出具的《2015年持续督导意见》与事实不符。另外，雅百特在2015年通过李某松控制、安排的公司，以虚构国内建材贸易的方式虚增收入2.61亿元，相应虚增当期利润6855.89万元，占当期利润总额的21.57%。金元证券未通过日常沟通、定期回访、年报审核等任何方式关注到雅百特建筑材料购销业务异常增加，也未与会计师沟通核实公司的业务结构、盈利模式等情况。在知悉李某松担任多家雅百特供应商董事长，相关贸易业务存在异常的情况下，未尽到注意义务，未进一步核实雅百特与李某松所控制、安排公司的购销情况，未发现雅百特存在虚构建材销售收入的情况，导致其出具的《2015年度持续督导意见》存在虚假记载。

类似的情况，也出现在2016年6月金元证券向江苏证监局报送的《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》中，还出现在金元证券于2016年10月向江苏证监局报送的专项核查意见中。

投资者可向金元证券索赔

根据*ST百特的造假情节，投资者完全有权向造假者索赔。凡在2016年3月25日至2017年4月7日期间买入*ST百特并在2017年4月7日当天尚未清仓的投资者，均可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔，且在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

不过，鉴于*ST百特目前极为窘迫的现状，其向投资者进行赔付的能力较为有限。而随着金元证券遭到证监会处罚，投资者向金元证券进行索赔在法律上将有法可依。相对而言，金元证券的资产质量要较雅百特好得多，更具备赔付能力。金元证券在收到处罚的公告中表示，金元证券股份有限公司目前经营一切正常。预计本项行政处罚，对金元证券股份有限公司本年度利润水平将产生一定影响，但对金元证券股份有限公司生产经营、财务状况及偿债能力等不会产生重大影响。

从证监会的处罚决定书中透露的细节来看，*ST百特还牵扯到申万宏源。2016年9月28日至2016年10月1日，金元证券会同其他中介机构前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场核查。但由于担心木尔坦存在战乱等安全问题，金元证券等中介机构核查人员未前往木尔坦核查该项目，而是委托申万宏源周某于9月29日晚上前往木尔坦项目现场核查。周某则将实际为伊斯兰堡公交车站的照片声称为木尔坦项目现场照片提供给其他中介机构。金元证券核查人员未在核查中获取关键材料，未前往木尔坦项目现场，也未对周某提供的核查结果进行必要的核实，最终未发现雅百特虚构木尔坦项目。