关于对刘全胜采取公开谴责措施的决定|证券_新浪财经

原标题：关于对刘全胜采取公开谴责措施的决定来源：证监会网站

刘全胜：

经查，2018年上半年，恒泰证券股份有限公司（以下简称恒泰证券）在开展融资融券业务过程中存在以下问题：为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。此外，恒泰证券未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控。

刘全胜作为恒泰证券时任副总经理分管机构交易部，对上述行为负有直接领导责任。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定通过证监会官方网站对你予以公开谴责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2020年6月24日