江苏证监局对奥特维及高管募集资金管理违规出具警示函

江苏证监局对奥特维及高管募集资金管理违规出具警示函
2024年10月17日 09:50 财中社

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根据江苏证监局2024年10月10日发布的公告,奥特维(44.060, 0.03, 0.07%)(688516)因在募集资金管理和信息披露中存在违规行为,被采取出具警示函的行政监管措施。此次处罚主要涉及公司在2023年4月至9月期间,未能及时审议和披露部分闲置募集资金的现金管理情况。

具体来说,奥特维在购买理财产品时,存在4笔理财到期日超过董事会审议的有效期,未能按规定在2023年9月19日前赎回或召开董事会审议。该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》及相关监管指引。此外,公司的财务总监殷哲和董事会秘书周永秀因未能履行勤勉尽责的义务,亦对该违规行为负有主要责任。

江苏证监局要求公司及相关责任人在收到决定书后10个工作日内提交书面报告,并强调应严格遵守法律法规,提升规范运作意识,避免类似情况再次发生。若对该监督管理措施不服,可在收到决定书后60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。

(文章来源:财中社)

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