来源: 中国经济网
中国经济网北京2月8日讯 北交所网站昨日公布了关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年1月),东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券、东莞证券5家券商被北交所采取监管措施。
2023年1月10日,东吴证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;2023年1月10日,东北证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;2023年1月12日,东北证券因信息披露违规被约见谈话,涉及对象为保荐代表人;2023年1月13日,东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商;2023年1月16日,国信证券因承销违规被口头警示,涉及对象为主承销商;2023年1月16日,东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商。
(责任编辑:田云绯)
炒股开户享福利,入金抽188元红包,100%中奖!
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)