招商证券(06099.HK)公告，公司于2022年8月12日收到中国证监会的《立案告知书》(证监立案字0382022020号)。
因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民
共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，
目前本公司的经营情况正常。
招商证券年内已收到多单监管函
8月9日，招商证券收到深圳证监局下发的警示函。内容显示，公司在从事投行业务过程中，存在以下问题：
一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。
二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
根据财通社报道，这是招商证券年内收到的第6张监管函，此前因为交易系统出现2次故障，招商证券及其相关责任人已经收到5次监管处罚。
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