英大证券未勤勉尽责收监管函 投行业务近2年持续低迷

　　中国网财经5月25讯(记者叶浅樊鹏)近日，英大证券因为投行业务持续督导未勤勉尽责，收到广东证临局的监管措施。

　　上述监管处罚内容显示，英大证券作为松炀资源（维权）首次公开发行股票持续督导保荐机构，存在未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。

　　同时，英大证券出具的2019-2020年间关于松炀资源的持续督导有关文件均未真实、准确反映松炀资源相关违规问题。

　　因此，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查。要求全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实。

　　资料显示，松炀资源于2019年6月上市，保荐券商为英大证券，2017年7月松炀因为资金违规占用，被广东证监局出具了警示函，2020年松炀资源因内控报告被出具否定意见，从2021年5月6日起被实施其他风险警示，直至2022年年4月18日撤销。

　　在业务合规问题出现的同时，英大证券近年投行业务发展并不顺利。

　　英大证券2021年报显示，2021年全年实现营业收入12.07 亿元，其中投行业务净收入仅为4919万元，根据iFinD数据，英大证券2021年投行业务净收入在100家券商中排名倒数第四。

　　表一：英大证券2021年营收情况

　　数据来源：英大证券2021年年报

　　而在2020年,英大证券的投行业务净收入只有区区1990万元，当年英大证券有2家IPO项目申报,分别为申报科创板的欧林生物和申报创业板的金源照明,其中，欧林生物在2021成功注册科创板,而金源照明则于2020年底撤回材料,因此在2020年英大证券IPO无一单落地。

　　除投行业务低迷外，英大证券的管理团队调整也比较大。

　　2021年11月2日，英大证券面向社会和国家电网系统公开选聘总经理以及3名分管经纪、资管和投资的副总经理。

　　2022年3月，曾任民生证券副总经理、中信证券董事总经理的陈恺出任英大证券总经理，陈恺在投行保荐、收购兼并、改制重组等多个领域拥有近20年的经验。原银河金汇执行委员会主任、总经理付振全，出任英大证券副总经理，分管资管业务,另一副总经理石磊则来自于英大证券内部提拔。

　　表二：英大证券高管信息(截止2022年5月25日)

　　数据来源：证券业协会网站

　　公开资料显示，国网英大股份有限公司持有英大证券96.67%的股份，为控股股东。作为国家电网所属的唯一证券公司，英大证券曾表示其投资银行业务致力于打造“电力能源领域的投资银行专家”。

　　在管理层调整后，英大证券的投行业务能否走出低迷，中国财经将持续关注。

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