注销！又有11家私募栽了，竟有实控人曾是知名公募总经理！疑似失联新增20家

原标题：注销！又有11家私募栽了，竟有实控人曾是知名公募总经理！疑似失联新增20家 来源：中国基金报

　　1月8日晚间基金业协会网站又公布了新一批注销私募名单，包括北京优选财富资产等11家；还有第三十八批疑似失联私募机构名单，包括春晖资本（天津）股权投资管理有限公司等20家。

　　中基协又注销11家问题私募

　　公布20家疑似失联私募名单

　　1月8日晚间，基金业协会又公布了一批《不能持续符合私募基金管理人登记要求的注销机构名单》，现有北京优选财富资产管理有限公司、北京乾诚聚富资产管理有限公司、南京卓中投资管理有限公司等11家管理人不能持续符合管理人登记要求。协会将注销该11家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　同时，基金业协会公布了第三十八批疑似失联私募机构名单，包括春晖资本（天津）股权投资管理有限公司、杭州九熙泽丰投资管理有限公司、大连聚力科创股权投资中心（有限合伙）等20家。

　　协会表示，疑似失联私募机构应当自本公告发布之日起，5个工作日内与协会主动联系，并按要求提供签章材料。逾期未与协会取得有效联系的，将认定为“失联（异常）”私募机构，在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示，并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。“失联（异常）”私募机构满三个月仍未与协会取得有效联系的，协会将依据《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》注销其私募基金管理人登记。

　　协会还称，截至2020年12月14日，已公告中经国投金融控股（深圳）有限公司等1271家疑似失联私募机构。

　　基金君发现其中有私募宣传年化8-12%融资项目，涉嫌非法吸存被立案侦查；也有被注销私募曾跟长生生物合作设立医药基金；另外某家被注销的私募的实控人曾是知名公募总经理，公司被列为失信被执行人；还有多家疑似失联私募曾经被监管处罚。

　　宣传年化8-12%融资项目

　　富垠资产涉嫌非法吸存被立案侦查

　　此次疑似失联的一家私募“江苏富垠资产管理有限公司”，天眼查信息显示，富垠资产成立于2012年10月24日，注册资本1个亿，实缴30%。由自然人张克林、陶鹏分别持股66.68%、33.32%。

　　富垠资产法定代表人为陶鹏，据称他是国际理财规划师、国际贵金属交易师，拥有多年资产管理经验，对于风险控制及项目全盘把握具有独到眼光，管理资产总额超过二十个亿，实现资产盈利率年化超过18%。

　　该公司关联机构是富垠财富，其还投资了江苏富垠贵金属有限公司、南京富垠安养养老服务中心（有限合伙）、南京富垠核宇物业管理中心（有限合伙）、江苏富垠宜善信息科技有限公司等。

　　值得注意的是，富垠资产涉及多起民间借贷纠纷、劳动争议、合同纠纷等案件，去年4月份，富垠资产和陶鹏被法院采取限制高消费令。

　　2020年11月，南京市公安局秦淮分局发布通报称，2020年7月22日，依法对江苏富垠资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。经查，该公司通过业务员随机拨打电话和老客户介绍的方式，对外宣传年化收益率8%- 12%的融资项目，向社会不特定对象非法吸收资金。

　　8月22日，南京市秦淮区人民检察院对该案主要犯罪嫌疑人陶某以非法吸收公众存款罪批准逮捕。10月20日，南京市公安局秦淮分局对该案犯罪嫌疑人韦某平、欧某香采取刑事拘留强制措施，其余涉案犯罪嫌疑人的抓捕和追赃工作正在有序推进当中。

　被注销私募曾跟

　　长生生物合作设立医药基金

　　此次被注销的私募包括“鼎升投资管理（平潭）有限公司”，天眼查信息显示，其成立于2017年2月17日，注册资本1000万，实缴655.8万，股东为自然人郭玲、张一，分别持股51%、49%，郭玲是公司的法定代表人、疑似实控人。

　　值得注意的是，2018年3月上市公司长生生物曾经公告，公司拟以自有资金出资人民币5亿元认购鼎升投资管理（平潭）有限公司发起设立的鼎升创信（平潭）投资合伙企业（有限合伙）的基金份额。

　　据了解，该投资基金的目标募集规模为人民币15亿元，目前鼎升投资拟出资人民币1500万元认购投资基金1%的基金份额，长生生物拟出资5亿元认购投资基金33.33%的基金份额。投资基金为专业的生物医疗投资基金，该基金的主要投资方向为治疗性生物制品、单抗类药物、肿瘤治疗药物、基因治疗及预防类生物制品等行业前景看好的医药产业相关领域；存续期限为三年，前两年为投资期，后一年为退出管理期。

　柏恩投资被注销

　　实控人曾是知名公募总经理

　　此次被注销的私募还包括“深圳市柏恩投资有限责任公司”，天眼查信息显示，该公司成立于2004年5月27日，注册资本1个亿，其股东为龙小波、左维琪，分别持股95%、5%；龙小波为公司的法定代表人、实控人。

　　值得注意的是，资料显示，龙小波曾担任大鹏证券副总裁，负责投资银行和海外市场业务；1998年以后担任大成基金总经理，掌管公司运作。但随后龙小波“奔私”创立了深圳市柏恩投资，还有在香港创立了柏坊资产，2006年在海外发起设立了中国龙动力基金。

　　但这几年市场上龙小波的声音并不多，基金君只查到2017年5月，上市公司日机密封发的一个公告，深圳市柏恩投资有限责任公司原持有公司股份400万股，为公司首发上市前增资入股获得，其在未披露减持计划的情况下于2017年5月22日、23日通过大宗交易减持400万股，减持均价32.73元/股，占总股本的3.75%，违反了其在公司招股说明书中减持应提前三个交易日公告的承诺。减持后，深圳柏恩不再持有公司股份。深圳柏恩对减持操作的不规范行为给全体股东及广大投资者造成的不便，致以诚恳的歉意，恳请各位股东及广大投资者谅解。

　　随后日机密封还收到四川证监局的问询函，关注到公司的披露，股东深圳市柏恩投资在未披露减持计划的情况下通过大宗交易减持公司股份400万股。

　　基金君还发现，柏恩投资涉及多起法律诉讼，包括亿纬锂能与深圳市瀚路新能源汽车、柏恩投资合伙协议纠纷。

　　去年8月法院将柏恩投资列为失信被执行人，其有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，强制被执行人支付申请人393.48万元及利息。

　多家疑似失联私募曾经被监管处罚

　　另外，此次疑似失联的几家私募，有多家曾经收到过监管的罚单。比如江苏鼎?瀚涵投资基金管理有限公司，在2019年12月收到江苏证监局的警示函，公司在管理鹰潭巨鼎投资管理有限合伙企业中，存在几个问题：一是未按照合同约定向投资者披露鹰潭巨鼎相关信息。二是投资运作过程中，第一签署的投资协议要素不齐全；第二未采取有效措施督促被投资企业鸿景高新技术股份有限公司召开股东大会，及时履行《公司法》和公司章程规定的增加注册资本程序；第三对于鸿景高新2016年年报中应付鹰潭巨鼎投资款金额异常等情况，未采取有效措施了解实际情况；第四未按合同约定召开合伙人大会。

　　还有南京露鸣投资管理有限公司，在2019年12月收到江苏证监局的警示函，公司作为淡冶稳健1号私募证券投资基金管理人，未按照合同约定向基金份额持有人披露基金季度、年度报告，且向基金份额持有人披露的基金净值与实际净值不一致。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

　　还有此次被注销的私募“泉州市丰侨投资管理有限公司”，在2019年8月也收到福建证监局的监管函，对公司采取责令改正措施，主要问题是：第一，公司管理的私募基金泉州丰创一号创业投资合伙企业（有限合伙）向2名非合格投资者募集资金；第二，公司通过私募基金永春县丰侨共享股权投资中心（有限合伙）的《投资确认书》向投资者承诺收益；第三，公司未保存永春县丰侨共享股权投资中心（有限合伙）、泉州丰创一号创业投资合伙企业（有限合伙）等2只私募基金关于投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷、风险揭示书等资料，未保存公司自成立以来私募基金投资决策方面的记录；第四，公司管理的私募基金泉州丰创一号创业投资合伙企业（有限合伙）未在中国证券投资基金业协会备案；第五，公司在自行销售永春县丰侨共享股权投资中心（有限合伙）、泉州丰创一号创业投资合伙企业（有限合伙）等2只私募基金时，未自行或者委托第三方机构对上述2只私募基金进行风险评级。

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