证券集体诉讼落地 7月罚单中三成涉财务问题

原标题：证券集体诉讼落地 7月罚单中三成涉财务问题 来源：大众证券报

新《证券法》今年3月份正式开始实施，截至目前已有5月余，7月31日最高人民法院颁布施行《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，标志着中国版的证券集体诉讼制度正式出台。在刚刚过去7月份，沪深两市有91家公司违规受罚，涉及罚金710万元，仅是上半年罚金额度(16816.84万元)的4.2%。《大众证券报》记者注意到，7月份受罚公司里有近三成的公司，因为业绩预测结果不准确或不及时而受到监管部门的处罚。

7月91家公司违规受罚

统计显示，7月份沪深两市有91家公司违规受罚，违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。在上述公司中有*ST安通（维权）、*ST利源（维权）、ST瑞德（维权）、恺英网络（维权）、维维股份（维权）等11家公司受到罚金处罚，累计罚款710万元。

值得注意的是，在91家公司中有25家公司违规行为涉及业绩预测结果不准确或不及时，占比27.47%。

其中，跨境通因公司2019年度业绩预告和最终财报差异较大受罚。2月2日，跨境通披露2019年度业绩预告，预计2019年度净利润为-14.3亿元至-11.3亿元。4月29日，公司发布业绩预告修正公告和2019年年报，实际归属于上市公司股东的净利润为-27.08亿元。证监会山西监管局对公司主体及董事长徐佳东、财务负责人安小红采取出具警示函的措施。

“公司在披露业绩预告时，未对可能影响业绩的重要因素进行客观、审慎地判断，且更正信息披露滞后。”对于上市公司业绩报告涉及的相关问题，证监会表示，“上市公司年度业绩是投资者关注的重大事项，公司应及时、准确、审慎地披露预测性信息。这些数据可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。”

证券集体诉讼制度落地实施

从7月份的处罚类型上来看，19家公司被出具警示函，3家公司被公开批评，2家公司被公开谴责，45家公司被监管关注，11家公司被公开处罚，其余公司属于其他处罚类型。此外，近日沪深两市有多家公司因违规问题，即将开庭审理。如欧比特8月4日收到铂亚信息传来的广州市中级人民法院出具的应诉通知书[(2020)粤01民终15458号、(2020)粤01民终15459号]及传票，根据应诉通知书及传票，内容涉及违规担保等，案件将于2020年8月26日进行二审开庭审理。

我国证券市场投资者已经达到1.67亿人，其中95%以上为中小投资者。长期以来，由于中小投资者数量多且分散，当受到证券违法行为侵权时，许多中小投资者往往因为诉讼成本高、证据获取难、自身索赔金额较小等原因，无奈放弃权利、放弃起诉。

在此背景下，7月31日，最高人民法院颁布施行《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，标志着中国版的证券集体诉讼制度正式出台，将为投资者降低维权成本、提高维权效率创造新的渠道。

“在原有《证券法》的体系下，由于惩罚力度较小(最高惩罚金额仅有60万元)，相比与上市后的可观收入，企业宁愿承担较大的风险。但在新《证券法》中，不仅提高了处罚的幅度，将欺诈发行金额提升到2000万元，位于处罚金额居首。”新时代证券分析师樊继拓认为，由于A股目前仍然是典型的散户市，启动具有中国特色的证券集体诉讼制度，可以主动引导中小散户积极维权。

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