ST银亿：关于《信达澳银诉本公司债券交易纠纷》一案最新进展说明

原标题：ST银亿（维权）：关于《信达澳银诉本公司债券交易纠纷》一案最新进展说明 来源：百家号

（000981）3月26日发布公告，关于《信达澳银诉本公司债券交易纠纷》一案，最新进度为一审判决，案件审判结果为原告胜诉。

本案中，原告是信达澳银基金管理有限公司，被告是银亿股份有限公司，ST银亿在本次案件中所处角色为被告。

本案的基本情况如下：2016年6月21日,被告在深圳证券交易所发行“银亿房地产股份有限公司2016年而向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”(债券简称:16银亿04,债券代码:112404.SZ,以下简称“涉案债券”或“本期债券”),发行总额人民币7亿元,单位面值人民币100元,期限5年,附第三年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。涉案债券起息日为2016年6月21日,2017年至2021年每年的6月21日为上一个计息年度的付息日,票面利率为7.03%。《银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》(以下简称“募集说明书”)系被告作为涉案债券发行人对涉案债券募集所作出的承诺及说明,对被告具有约束力。并且,《募集说明书》的“声明”部分约定,投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则以及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、受托管理人等主体权利义务的相关约定。鉴于原告通过管理的资产管理计划持有面值为人民币20,000,000元的涉案债券,故募集说明书是涉案债券发行中约定原告和被告双方权利与义务之载体,构成双方之间的有效合同。根据《募集说明书》所载的《债券受托管理协议》的约定,发行人发生未能清偿到期银行或其他金融机构借款本金和或利息,以及其他到期债务的违约情况,视为本期债券项下的违约事件。鉴于被告发行的“银亿房地产股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”(以下简称“15银亿01”)已经出现到期无法兑付本金的实质性违约行为,触发了相关的违约条款,因此本期债券已经发生了募集说明书约定的违约事件。《债券受托管理协议》进一步约定,如果违约事件发生且一直持续五个连续交易日仍未解除,单独或合并持有本期债券本金总额50%以上的债券持有人可通过债券持有人会议决议宣布所有本期未偿还债券的本金和相应利息立即到期应付。根据《银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2019年第一次债券持有人会议决议公告》,本次债券持有人会议审议的《关于宣布“15银亿01”未回售部分债券及“16银亿04”、“16银亿05”和“16银亿07”全部债券加速到期的议案》获得通过,本期债券已于2019年1月8日加速到期。因此,被告应当立即向原告支付涉案债券的本金及2018年6月21日后的利息。然而,截止至原告提起本案诉讼,被告仍未支付上述款项已经构成了《募集说明书》项下严重的违约行为。根据《募集说明书》相关规定,被告还应当因其违约行为支付以本金人民币20,000,000元和利息人民币778,115元(自2018年6月21日起至2019年1月8日止,按年利率7.03%计算),合计人民币20,778,115元为基数的,按照每日万分之一的罚息率计算的违约金,并承担原告为本案实际支出的律师费、诉讼保全责任保险担保费和保全费。

关于此案对公司的影响，公司表示，截至本公告披露日,案件一、案件二所涉公司债券公司已按照债券募集说明书的约定计提应付利息,本次判决应付利息等费用与账面已计提数差异不大,故该两起诉讼对公司本期利润无重大影响。迟延履行期间的债务利息需到实际清偿日才能确定,会对公司后期利润产生影响。