违规融入同业资金579亿、向监管提供虚假数据 中行吉林两分行被罚5150万 另有人员终身禁入

原标题：违规融入同业资金579亿、向监管提供虚假数据 中行吉林两分行被罚5150万 另有人员终身禁入 来源：21世纪经济报道

10月18日，吉林银保监局通报了查处中国银行吉林省分行、吉林市分行违规融入同业资金的事件，并公布了多张对中行开具的罚单。

据吉林银保监局通报，中国银行吉林省分行和吉林市分行因存在同业新规实施后至2015年9月末期间违规融入同业资金合计101笔、金额合计579亿元和内控失效、向监管部门提供虚假数据的违法违规行为和内控失效、向监管部门提供虚假数据的违法违规行为，暴露出上述机构经营管理存在严重问题。相应处罚措施为：对两家分行合计罚款5150万元；分别给予中国银行吉林省分行原行长、副行长等相关责任人禁止一定期限和终身从事银行业工作、警告、罚款合计25万元等行政处罚。

对两家分行的罚单细节为：中行吉林省分行因“违规融入同业资金；内部控制失效；向监管部门提供虚假业务数据等”，被罚款2,900万元；中行吉林市分行因“违规融入同业资金等”，被罚款2,250万元。二者合计5150万元。

对相关人员的处罚包括：中行吉林省分行员工杨丹被罚“禁止终身从事银行业工作”，原因包括“对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金等负领导责任；对中国银行股份有限公司吉林省分行内部控制失效导致业务档案管理混乱，向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任”；中行吉林市分行员工赵春雷、刘博亦遭“终身禁入”，理由是分别对该行违规融入同业资金负领导、承办责任；中行吉林省分行员工张平、窦玉萍，也均因该行“违规融入同业资金，内部控制失效，向监管部门提供虚假业务数据等负有管理责任”，被“禁止3年从事银行业工作”。公开信息显示，张平和窦玉萍分别为原中行吉林省分行行长、副行长。

此外，两家分行共有5名员工，分别被罚款5万元，处罚原因的共同点为“违规融入同业资金”。

据吉林银保监局通报，此前，吉林银保监局已责令中国银行吉林省分行按照党规党纪、政纪和内部规章对有关责任人给予处分及处理，目前已处分和处理涉及上述机构的责任人33名。个别员工因在办理同业等相关业务过程中涉嫌犯罪被司法机关批捕，案件正在审理中。