证监会揪出了四环生物隐形实控人，终身禁入市场、罚款近3000万

原标题：证监会揪出了四环生物（维权）隐形实控人，终身禁入市场、罚款近3000万 来源：金色光

　　四环生物多年披露的信息均显示公司无实际控制人，然而近日，监管部门的一纸立案调查“预罚单”，将公司藏身4年的实控人陆克平公之于众。因涉嫌违反证券法律法规，陆克平不仅将领下近3000万元的罚款，还将被采取终身市场禁入措施。值得一提的是，陆克平还是另一家上市公司江苏阳光的实控人。

　　资料显示，江苏四环生物股份有限公司（证券简称：四环生物，证券代码：000518.SZ）主要业务包括药品的研发、生产和销售。近年来，公司医药产业经营形势日益严峻，四环生物还设立及收购子公司，发展生态农林产业，寻找新的利润增长点。不过业绩情况似乎并不可观，今年上半年营收净利润双双下滑，归母净利润亏损937.40万元。

　　信披违规涉及四宗“罪”，监管下发立案调查“预罚单”

　　9月23日，四环生物公告披露，公司及相关当事人于9月19日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。此前，因涉嫌信息披露违法违规，四环生物于2019年1月7日收到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》，公司被立案调查。

　　如今已由证监会调查完毕，四环生物、陆克平等收到证监会行政处罚及采取市场禁入措施。

　　经查明，四环生物、陆克平等涉嫌违法事实包括，2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载；2014年年度报告未按规定披露关联交易；陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达到公司股份5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票；陆克平及其一致行动人合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

　　具体来看，证监会调查发现，2014年起，陆克平控制陆宇、郁琴芬等13个证券账户及2个权益工具增持四环生物股票，以扩大其所控制的四环生物股东大会表决权数量。

　　2014年2月20日至2018年4月11日（以下简称：涉案期间）陆克平自行或通过徐伟民联系赵红、华樱、倪利锋、何斌买入四环生物股票，赵红等人在涉案期间交易四环生物股票，且其账户所持四环生物股票表决权归陆克平。陆克平与赵红等人存在一致行动关系，构成一致行动人。

　　据行政处罚事先告知书显示，陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，并在2014年5月23日至2018年 4月11日期间实际控制四环生物。

　　因此，四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

　　另一方面，证监会调查中还发现四环生物存在未按规定披露关联交易的情况。公告显示，2014年10 月 10 日，四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司（以下简称：“新疆爱迪”）与陆克平控制的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司（以下简称：“阳光置业”）签订房屋买卖合同，约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光?山湾花园9号至19号的11商铺，交易总价为5345.56万元，新疆爱迪不晚于2014年10月11日向阳光置业支付上述全部款项。四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司，四环生物未按规定在2014年年度报告中披露上述关联交易，涉嫌构成信息披露违法的行为。

　　更严重的是，截至2018年4月11日，陆克平及其一致行动人赵红等控制的账户合计持有“四环生物”4.07亿股，占四环生物总股本的39.42%。并在限制交易期限内累计买入6.27亿股，累计买入金额43.21亿元，累计卖出2.72亿股，累计卖出金额19.51亿元。涉嫌构成持股比例达5%及每增加5%时未按规定报告、公告的信息披露违法行为，以及限制交易期间内买卖股票的违法行为。

　　此外，涉案期间，陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌还存在未按规定履行上市公司收购程序的违法行为。

　　“隐形实控人”被罚2734万元，连同现任董事长均被禁入市场

　　对四环生物信息披露违法行为，此次证监会事先处罚公告显示，将对四环生物责令改正，给予警告并处以60万元的罚款；对直接负责的主管人员孙国建及其他责任人员给予警告，分别处以不等金额罚款。

　　此外，四环生物披露的实际控制人信息存在虚假记载，严重影响投资者对上市公司控制情况的判断，行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，孙国建作为四环生物董事长，违法情节较为严重，对孙国建采取5年证券市场禁入措施。

　　而除了对四环生物进行处罚外，此次证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中，公司“隐形实控人”陆克平才是被罚的重中之重。

　　证监会将对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为，对其责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。

　　对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为，责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，其中对陆克平处以48万元罚款，对赵红、华樱等一致行动人分别处以3万元罚款。

　　对在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款，其中对陆克平处以2600万元罚款，对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款。

　　此外，对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款，其中对陆克平处以26万元罚款，对赵红等分别处以1万元罚款。

　　简单统计发现，因上述违法违规行为，四环生物的这位“隐形实控人”将领到2734万元的罚款。

　　而除了罚款外，《行政处罚事先告知书》还显示，陆克平上述违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。因违法情节较为严重，对陆克平采取终身市场禁入措施。

　　在禁入期内，除了不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董监高人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董监高职务。

　　值得一提的是，上述提到的四环生物实际控制人陆克平，还是另一家上市公司江苏阳光股份有限公司（证券简称：江苏阳光，证券简称:600220.SH）的实控人。公开资料显示，陆克平1944年出生,大专文化。现任江苏阳光集团有限公司（江苏阳光控股股东）总经理。

　　陆克平因在四环生物事件中被采取终身市场禁入措施，这是否会对其控制的其他企业产生影响？我们将持续关注。