券商债券业务执业能力评级出炉：27家获A类50家B类 19家C类_新浪财经

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　　券商又一能力评级出炉：27家获A类，50家B类，19家C类，中证协首次公布

　　来源：财联社

　　财联社（上海，记者王可）讯，9月24日，中国证券业协会公布2020年证券公司债券业务执业能力评价结果，为去年10月发布评价办法以来首次公布该类评价结果。

　　结果显示，参与此次评价的共有96家券商及承销保荐机构，包括中金公司、中信证券、中信建投、国泰君安等在内的27家券商机构获得A类评价；东方财富、广发证券、安信证券等50家获得B类评价；开源证券、国海证券、国融证券等19家获得C类评价。

　　记者将该评价结果与证监会8月份发布的2020年证券公司分类评价结果进行对比发现，有11家B类和C类券商表现不俗；其中，长城证券、财信证券和九州证券等3家B类券商在公司债业务方面获评A级。

　　根据去年10月发布的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，此次评价结果分为A、B、C三类。不同类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况与服务国家战略等方面的相对水平，并不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

　　中证协发布首次券商公司债执业能力评价结果

　　9月24日，中国证券业协会公布2020年证券公司债券业务执业能力评价结果，这是去年中证协10月发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（简称《评价办法》）以来首次公布评价结果。

　　根据《评价办法》，此次评价结果分为A、B、C三类。不同类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况与服务国家战略等方面的相对水平，并不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

　　中证协表示，原则上评价得分排名前30%的证券公司划为A类，评价得分排名后20%的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。

　　评价结果数据显示，参与此次评价的共有96家券商及承销保荐机构，包括中金公司、中信证券、中信建投、国泰君安等在内的27家券商机构获得A类评价；东方财富、广发证券、安信证券等50家获得B类评价；开源证券、国海证券、国融证券等19家获得C类评价。

　　（96家券商公司债业务能力评价结果；来源：中证协）

　　4家A类券商公司债业务能力为C级，3家B类券商获评A级

　　财联社记者将以上券商公司债业务能力评价结果与证监会8月份发布的2020年证券公司分类评价结果进行对比发现，华宝证券、华创证券、华菁证券和银泰证券等4家在证监会分类评级中获得A类评级券商，但在公司债业务执业能力评价中仅获得C级。

　　（4家A类券商公司债业务能力为C级，来源：中证协，证监会）

　　安信证券、东方财富、中原证券、第一创业等16家券商在证监会分类评级中获得A类评级，在公司债业务执业能力评价中仅获得B级。

　　（16家A类券商公司债业务能力为B级，来源：中证协，证监会）

　　以此相反，11家在证监会分类评级中获得B类评级和C类评级的券商表现不俗。其中，长城证券、财信证券和九州证券在证监会分类评级中为B级，在此次公司债业务执业能力评价中获得A级。

　　（3家B类券商公司债业务能力为A级，来源：中证协，证监会）

　　另外，中山证券、金元证券、江海证券等8家券商在证监会分类评级中为C级，在此次公司债业务执业能力评价中获得B级。

　　（8家C类券商公司债业务能力为B级，来源：中证协，证监会）

　　共五类评价指标，包含服务国家战略能力

　　中证协2019年10月发布《评价办法》共五章，三十五条，包括总则、评价指标、计分方法、评价期与评价类别、附则等。中证协称，该方法以能力评价为基础，构建“以制度和人员为保障，以业务能力为驱动，以合规展业能力为支撑，以项目风险控制实效为约束，以服务国家战略能力为激励”的公司债券业务执业能力评价体系。