债券灰色链:中航、海通前交易员内外勾结 侵占7700万

　　原标题：又一债券灰色吸金链条曝光！中航证券、海通证券前固收部交易员内外勾结，侵占近7700万

　　财联社（上海，记者 万佳丽）讯，近日，裁判文书网公布两则职务侵占罪判决书，揭露了两起11年前涉及多家金融机构固定收益交易员间，相互勾结的职务侵占案。该案件事涉中航证券、榆次农商行、海通证券、人保资管、交通银行、工商银行等多名金融机构员工。两起案件共计侵占所涉及金融机构资金近7700万元。

　　所有上述利益输送行为均经过两个公司开设的丙类户完成，其中涉及多家金融机构的债券代持。

　　海通证券交易员侵占多家机构共计5000余万

　　2007年下半年，梁某甲与赖某（均另案处理）预谋，由赖某成立丙类户公司，梁某甲介绍债券市场交易员，利用交易员从事银行间债券交易业务的职务便利，与赖某控制的丙类户合作进行债券交易，共同谋取利益。2008年1月、7月，赖某、王玲玲（另案处理）实际控制的丙类户上海唐纺国际贸易有限公司（以下简称唐纺公司）、上海泰慧投资管理有限公司（以下简称泰慧公司）先后分别与兴业银行、包商银行建立债券结算代理关系。

　　2008年上半年，梁某甲与杨某预谋，利用杨某担任海通证券固定收益部交易员，从事银行间债券交易业务的职务便利，通过梁某甲将属于金融机构的利益输送给赖某、王玲玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司后，由个人私分。杨某又先后与谢某辉、冯某、王某以及杨某甲（已起诉）预谋，利用各自职务上的便利，采用委托其他金融机构代申购及代持、控制债券交易环节和交易价格、博取国债边际利益等多种方式，通过梁某甲将属于金融机构的利益输送给唐纺公司、泰慧公司后，由个人私分。

　　经过审查确认，杨某参与债券交易30笔，职务侵占数额共计5240.92万元，谢某某参与债券交易5笔，职务侵占数额共计1083.66万元，冯某参与债券交易5笔，职务侵占数额共计810.62万元，王某参与债券交易2笔，职务侵占数额共计889.29万元。

　　2008年8月至2009年1月期间，杨某利用担任海通证券交易员的职务便利，在海通证券自营的“08央票38”等19支债券交易中，采用控制债券交易环节和交易价格等手段，通过梁某甲将属于海通证券的利益输送给赖某、王某玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司，侵占海通证券利益27580000余元，获利由被告人杨洋与梁某甲、赖某、王某玲按约定比例分成。

　　2008年10月至2009年3月期间，杨某、谢某辉经预谋，利用杨某担任海通证券债券交易员、被告人谢某辉担任人保资产债券交易员，从事银行间债券交易的职务便利，采用控制债券交易环节和交易价格、委托其他金融机构代申购、代持等方式，通过梁某甲将属于海通证券或者人保资产的利益输送给赖某、王某玲控制的丙类户泰慧公司，侵占海通证券及人保资产利益共计7793340元，所获利益由被告人杨某、谢某辉以及梁某甲、赖某、王某玲分配。

　　2008年5月至2009年2月期间，杨某、冯坚经预谋，利用冯某担任交通银行交易员，从事银行间债券业务、具有一级市场资源优势，以及杨某担任海通证券交易员，从事银行间债券交易的职务便利，采用博取国债边际利益、从一级市场安排券源、控制债券交易环节和交易价格等方式，通过梁某甲将属于交通银行或者海通证券的利益输送给赖某、王某玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司，侵占交通银行、海通证券利益共计5062927.5元，所获利益由杨某、冯某以及梁某甲、赖某、王某玲分配。

　　法院审理后认为，杨某、谢某辉、冯某身为公司工作人员，共同或各自利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大；王某利用自己及他人职务上的便利，共同侵占他人单位财物，数额巨大，其行为均构成职务侵占罪；杨某、谢某某、冯某系共同犯罪。法院依法判处杨某有期徒刑6年6个月，并处没收财产550万元；判处谢某某有期徒刑5年6个月，并处没收财产200万元；判处冯某有期徒刑5年，并处没收财产100万元；判处王某有期徒刑2年9个月。

　　中航证券固定收益部交易员侵占近2700万

　　2008年4月至2010年4月间，张某先后与梁某、赖某、王某勇（均另案处理）预谋，利用担任江南证券（后更名为中航证券）固定收益部、证券投资部交易员期间，从事银行间债券交易业务及掌握市场资源、借用中航证券信用等职务便利，在“07凤凰CP02”等24只银行间债券交易过程中，通过控制债券交易环节和交易价格等手段，先后通过梁某、王某勇将属于中航证券的利益输送给赖某、王某勇控制的丙类户上海唐纺国际贸易有限公司（以下简称唐纺公司）、上海泰慧投资管理有限公司（以下简称泰慧公司），获利金额总计人民币1637.842万元（以下币种均为人民币）。上述获利数额由张某与梁某、赖某、王某勇私分，非法占有为己有。

　　2008年4月至2010年5月，王某勇先后与张某及王某勇预谋，利用担任榆次农商行资金营运中心债券交易员期间，为从事银行间债券交易业务及掌握市场资源、借用榆次农商行信用等职务便利，在“08陕东岭”等8只银行间债券交易过程中，通过控制债券交易环节和交易价格等手段，先后通过张某与王某勇将属于榆次农商行的利益输送给赖某、王某勇控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司，获利总额达人民币875.602万元。上述获利数额由王某勇、张某与梁某、赖某、王某勇私分非法占有为己有。

　　2008年4月2日，王某勇以榆次农商行的名义，委托中国银行和恒丰银行代申购面额2000万元、面额1000万元“08陕东岭CP01”债券。2008年7月2日，王某勇通过张某联系偃师农信社委托其买入该笔债券并代持。

　　2008年9月至2009年12月间，张某分别与王某勇、梁某、赖某、王某勇（均另案处理）预谋，利用担任江南证券（后更名为中航证券）固定收益部、证券投资部交易员期间，从事银行间债券交易业务及掌握市场资源、借用中航证券信用等职务便利，在“08农垦CP01”等4只银行间债券交易过程中，通过控制债券交易环节和交易价格等手段，先后通过梁某、王某勇将属于中航证券的利益输送给赖某、王某勇控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司，获利总金额达人民币124.516万元。上述获利数额由张某、王某勇与梁某、赖某、王某勇私分，非法占有为己有。

　　2008年10月21日，张某指令偃师农信社将该笔债券卖给包商银行（泰慧公司代理行）并将之后的交易要素告诉梁某，梁某当日按照张某提供的交易要素，指令王某勇委托包商银行以全价103.2185将该笔债券买入，同时指令包商银行以104.6185卖给天治天得利货币基金。上述交易获利41.68万元。

　　2008年11月14日，天治天得利货币基金卖给曲沃县农信社，后被王某勇直接或通过张某联系吉林银行、大同北都农商行买入该笔债券并代持。

　　2009年2月6日王某勇按照张某的指令将该笔债券卖给包商银行（泰慧公司代理行），张某将之后的交易要素告诉王某勇，王某勇按照张某提供的交易要素委托包商银行以全价105.8698将该笔债券买入，同时指令包商银行以全价106.6465卖给重庆银行，当日重庆银行卖给潍坊农联社。上述交易获利22.981万元。

　　2008年9月10日，王某勇以榆次农商行的名义，从一级市场申购面额2000万元的“08海龙CP01”债券，后王某勇直接联系或者通过张某联系偃师农信社、曲沃农信社、渤海国际信托公司买入该笔债券并代持。

　　2009年2月19日（结算日2月20日），偃师农信社根据王某勇、张某商定的指令将该笔债券卖给包商银行（泰慧公司代理行），张某将之后的交易要素告诉梁某，梁某当日按照张某提供的交易要素，指令王某勇委托包商银行以全价101.7249买入，同时指令包商银行以全价103.8749卖给贵阳银行，同日经中航证券卖给潍坊市农联社。上述交易获利42.68万元。

　　2008年9月11日，王某勇以榆次农商行的名义，从一级市场申购面额3000万“08象屿CP01”债券。2008年11月28日，王某勇间接联系渤海国际信托买入该笔债券并代持。

　　2009年3月13日，王某勇、张某商议后，将该笔债券经贵阳银行卖给包商银行。张某将王某勇、张某商定的交易要素告诉梁某，梁某当日按照张某提供的交易要素，指令王某勇委托包商银行以全价102.5638买入该笔债券，同时指令包商银行以全价103.6800卖给榆次农商行。上述交易获利33.166万元。

　　2008年9月22日，王某勇以榆次农商行名义，以全价94.4188从兴业银行买入面额10000万“08烟台港CP01”债券。后王某勇直接或者通过张某联系东吴证券、贵阳银行、中信建投证券买入该笔债券并代持。

　　2009年9月14日，王某勇、张某商议后，经贵阳银行将该笔债券卖给包商银行（泰慧公司代理行），张某将二人商定的交易要素告诉王某勇，王某勇按照张某提供的交易要素，委托包商银行以全价98.6499买入该笔债券，同时指令包商银行以全价99.9712元卖给黑龙江省农联社。上述交易获利130.11万元。

　　法院审理后认为，张某、王某勇身为公司工作人员，共同或各自利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大；且张某利用他人职务便利，共同侵占他人单位财产，其行为均构成职务侵占罪。由于二人积极退赃，法院依法判处张某有期徒刑6年，并处某手财产500万元；判处王某勇有期徒刑3年；违法所得依法追缴。

责任编辑：王帅