信达澳亚基金被质疑违规：副总经理亲自老鼠仓，被证监局处罚后仍然担任公司高管、基金经理

　　11月28日消息，信达澳亚基金副总经理李淑彦老鼠仓引发关注，据四川证监局处罚决定书，李淑彦自2020年10月30日至今担信澳匠心臻选基金经理，自2020年12月30日至今担任信澳周期动力”的基金经理期间，把相关股票交易信息透露给朋友张某程，张某程趋同交易240万元，盈利14万元。四川证监局对李某彦责令改正，没收违法所得14万元，合计处以140万元的罚款。即被罚没154万元。

　　根据《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》第十一条，有下列情形之一的，不得注册为基金经理，其中，第三款即为“被证券、银行、保险等行业的金融监管部门以及工商、税务等行政管理部门实施行政处罚未满3年，或者采取重大行政监管措施未满2年”。

　　市场人士指出，按规定，李淑彦被证监局处罚后，不能担任基金经理了，但是截止发稿，仍然担任基金经理。信达澳亚基金公司官网暂无李淑彦管理产品变更基金经理的相关公告。

　　同时，李淑彦的业绩堪忧，管理澳匠心臻选两年持有期混合4年，仍然亏损3.63%。

　　此外值得注意的是，信达澳亚搞老鼠仓，就不是第一次了！而是累犯！2018年，信达澳亚基金也曾被曝出基金经理“老鼠仓”事件。公开信息显示，该事件起源于2009年3月—2015年6月期间，时任信达澳银基金（现信达澳亚基金）基金经理王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未公开信息，当面或通过电话向妻子蔡某下达股票交易指令，通过亲戚证券账户违法买卖股票73只，涉案金额7834.63万元，获利456.55万元。然后，法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。有意思……这都已经因为老鼠仓被处罚过了，被抓过了，信达澳亚内部还是没有把风控机制、管理机制给完善起来，导致又再次出现老鼠仓事件。

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责任编辑：公司观察