4月维权报告:11家公司遭调查 中毅达有股民100%获赔

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　　新浪财经讯 新浪股民维权平台自上线以来共接到44220条股民维权单，4月新浪股民维权平台律师接单量近三千条。

　　相比较于疫情较为严重的2、3月份资本市场的平静，本月资本市场可谓风云搅动，除了美股上市的瑞幸咖啡财务造假（瑞幸咖啡维权入口）、中行原油宝（中行原油宝维权入口）引发的舆论风波，证监会亦加大了对违规公司的立案进度，本月同济堂（维权）（同济堂维权入口）等在内的共11家上市公司被立案调查，创下2020年单月立案调查家数的新高。

　　索赔案件进展方面，本月已经退市的上海普天索赔案件收到法院一审判决，投资者获得胜诉，和上海普天同样在上海市金融法院受理的中毅达索赔案件投资者在本月收到了一审胜诉的判决书。本月有多家上市公司收到证监会的行政处罚决定书，包括：天神娱乐（天神娱乐维权入口）、*ST蓝丰（维权）（蓝丰生化维权入口）、*ST巴士（维权）（*ST巴士维权入口）、金刚玻璃（维权）（金刚玻璃维权入口）、*ST凯迪（维权）（*ST凯迪维权入口）等，投资者可以依法启动索赔。

　　中行“原油宝”风波不断 830百名投资者登记索赔

　　4月最为轰动的新闻无疑是中行“原油宝”事件，许多原油宝的投资者不但一夜亏光临本金还倒欠银行保证金。事件起源于中行原油宝美国原油2005合约出现负值结算价，最初中行表示主要参与者仍将参考-37.63美元的价格进行结算，该行已依据约定完成5月合约的到期处理。也就是说投资者需要承担赔偿保证金的责任，同时据相关媒体报道，一些客户联系中行得到的答复是如果不及时赔偿保证金，将有可能将被纳入征信。但是随着事件的不断发酵，众多投资者四处开展维权活动以及众多的媒体的强烈关注，在事件发生一周后，中行最新的回应态度已经较为缓和，中行表示愿意承担穿孔亏损，赔偿20%保证金。但仍有多数股民对该结果不满意，要求提高赔偿比例到60%~70%。目前双方仍在协商过程中。新浪维权平台薛天鸿、章祥兵、李修蛟等律师认为中行原油宝产品设计和风控存在缺陷，将代理投资者提起诉讼，争取挽回损失。目前共计830百名中行“原油宝”投资者登记索赔，新浪股民维权平台将持续关注事件进展。

　　4月2日晚间，瑞幸咖啡发布公告承认其2019年二季度到四季度存在伪造交易行为，涉案销售额高达22亿人民币。并表示公司董事会已成立一个专门的委员会对该事宜进行调查。该委员会指出，公司首席运营官兼董事刘建先生以及向他报告的几名员工存在不当行为，其中包括交易数据的捏造。受此消息影响，瑞幸咖啡美股盘前价剧烈下跌超过80%，即从26.20美元一路狂跌至5美元以下。

　　上海明伦律师事务所王智斌律师认为，依据刚刚修订实施的《证券法》第二条，瑞幸咖啡的境内投资者有机会在境内提起民事索赔诉讼。加之证监会已派驻调查组进驻深陷财务造假丑闻的瑞幸咖啡。境内投资者该有机会在境内起诉该公司。不过由于新证券法是3月1日起正式实施的，境内投资者如何在境内起诉，实践操作中是否会遇到障碍，是该事件后续一大看点。相比美国的集体诉讼，境内诉讼具有更多优势。比如，美国集团诉讼周期较长，境内诉讼有可能比美国诉讼更快。又比如，瑞幸咖啡主要财产均在境内，相较于美国的司法判决，境内法院判决在查扣财产、执行等方面更有优势等等，因此，境内诉讼值得尝试。与美国律师征集的条件不同，王智斌律师认为，根据国内司法实践的具体情况，截止至北京时间4月2日持有瑞幸咖啡股票的境内投资者，均有权在境内对瑞幸咖啡提起索赔诉讼。

　　国内证券市场监管方面，在2020年的4月份共计：同济堂、天夏智慧（维权）（天夏智慧维权入口）、宜华生活（宜华生活维权入口）、天目药业（维权）（天目药业维权入口）、东方网力（ST东网维权入口）、中润资源（维权）（中润资源维权入口）、新疆浩源（新疆浩源维权入口）、长城影视（维权）（长城影视维权入口）、豫金刚石（维权）（豫金刚石维权入口）、ST摩登（维权）（ST摩登维权入口）、ST安通（安通控股维权入口）这11家上市公司遭到证监会的立案调查，可见2020年证监会延续了2019年严监管的方式，继续加大对上市公司违规的查处。

　　上海普天投资者迎来一审胜诉 案件尚需二审

　　本月*ST上普（ST上普维权入口）索赔投资者在等待了两年之后，终于迎来了胜诉的消息，近日上海市金融法院一审判决下达：投资者获得胜诉，*ST上普需要承担赔偿投资者的责任。*ST上普索赔案件已经被上海市金融法院选定为示范判决案件，依照上海市金融法院此前示范判决的模式，*ST上普一审下达后，还需要上海市高级人民法院进行终审，在终审下达后，将会大规模进行开庭审理。根据司法解释及庭审情况，宋一欣律师表示，上海普天案的索赔条件为：在2015年3月21日至2017年1月18日间买入上海普天A/B股票（600680/900930），并在2017年1月19日及之后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。

　　近日，上海金融法院对投资者诉中毅达证券虚假陈述责任纠纷案（中毅达维权入口），作出首批示范判决，北京盈科律师事务所臧小丽律师表示，她代理的六名投资者的索赔诉求均得到了法院的一审判决支持。每位投资者的一审获赔金额和获赔比例不等。其中有两位股民经法院委托的上海交通大学金融研究院核算，法院认为这两名中毅达B股投资者的损失未受到证券市场系统风险等其他因素影响，因此赔付金额没有扣减系统风险及其他因素，赔付比例为100%。

　　金刚玻璃财务造假遭处罚 投资者可依法索赔

　　本月19日，金刚玻璃发布关于收到证监会广东监管局的行政处罚书和市场禁入决定书，这距离此前金刚玻璃收到行政处罚告知书仅一月。根据《行政处罚决定书》显示，金刚玻璃涉及以下违规行为：虚增营收、利息及营业利润及非经营性占款等情况。同时公告还显示，处罚除涉及金刚玻璃外，还对时任董事长、财务总监、董事会秘书等诸多董监高作出行政处罚，人数达到了24位之多。

　　上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师认为，金刚玻璃的财务造假比例较高，参照近期上海市第三中级人民法院判决的中毅达前高管案件，部分金刚玻璃董监高可能会涉嫌违规披露不披露重要信息罪，具体要看当地司法机关的态度。许峰律师提示，在证监会对金刚玻璃作出行政处罚后，在 2015 年 8 月 21 日到 2019 年 1 月 25 日之间买入金刚玻璃（300093） 股票，并且在 2019 年 1 月 25 日后卖出或继续持有股票的投资者目前已可向金刚玻璃以及相关被处罚的董监高发起索赔。本月除了金刚玻璃之外，还有*ST蓝丰、*ST巴士、*ST凯迪、*ST毅达（维权）、天神娱乐、四环生物（维权）六家上市公司收到证监会的行政处罚。

责任编辑：公司观察