香溢融通收到行政处罚事先告知书 索赔即将启动

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　　新浪财经讯 香溢融通（维权）2020年4月9日晚间发布《关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。此前，香溢融通于2019年1月11日遭证监会立案调查，行政处罚事先告知书的下达意味着长达一年三个月的调查已经结束，如果香溢融通没有提出陈述、申辩和听证，正式的行政处罚将会很快下达。

　　根据香溢融通发布的《关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局政处罚及市场禁入事先告知书的公告》显示，香溢融通主要的违规行为是：2015 年 12 月，为提升考核利润和管理层薪酬，时任香溢融通董事、总经理邱樟海决策转让香溢融通子公司持有的资管产品收益权。2015 年 12 月下旬，香溢融通子公司香溢融通（浙江）投资有限公司将其持有的东海瑞京——瑞龙 7 号专项资产管理计划的收益权转让给宁波开泰投资合伙企业（有限合作），转让价款 6，000 万元。香溢融通子公司浙江香溢金联有限公司将其持有的浦银安盛—浦发银行—君证 1 号资产管理计划的收益权转让给宁波超宏投资咨询有限公司和宁波九牛投资咨询有限公司，转让价款共计 4，300 万元。因瑞龙 7 号和君证 1 号收益权转让附带担保，香溢融通当期不得确认投资收益，但香溢融通隐瞒担保事项，提前确定投资收益，并为了履行担保义务，虚构投资业务，导致香溢融通 2015 年虚增利润总额 1.03 亿元，占 2015年更正前利润总额的 48.76%，虚增净利润 7758万元，占 2015 年更正前净利润的 49.96%；2016 年虚减利润总额 4097万元，占 2016 年更正前利润总额的 26.54%，虚减净利润 2928万元，占 2016 年更正前净利润的24.97%。

　　最终证监会给予香溢融通顶格处罚，同时多名高管被处于警告和罚款，其中有五名高管更是被分别处于：终身证券市场禁入、10 年证券市场禁入和 5 年证券市场禁入的措施。

　　江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，根据证监会的行政处罚事先告知书，香溢融通索赔时段为：在2016年3月20日至2019年1月11日期间买入香溢融通股票，并在2019年1月12日之后卖出或是持有香溢融通股票造成造成亏损的投资者，符合索赔条件。

　　张云律师认为，香溢融通涉及虚增利润，从以往证券诉讼的经验看，虚增利润在信披违规中是较为严重的违规行为，涉及虚增利润的证券诉讼案件投资者一般都能够获得胜诉，例如近年来的：山东墨龙（维权）、超华科技（维权）、尔康制药（维权）等案件，均是参与索赔的投资者获得胜诉。

责任编辑：王妍