未有效保护客户信息等，先锋期货再遭监管“点名”_新浪财经

近日，深圳证监局发布公告称，经查，先锋期货股份有限公司（简称“先锋期货”）对次席交易系统管理存在以下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十六条第一款、第三十二条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定。

基于此，深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施，并要求，先锋期货应提升网络和信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线、变更的审查、测试、监测机制，健全交易者个人信息保护体系，切实保障信息系统安全运行。

此外，深圳证监局还要求该公司应对相关责任人员进行内部责任追究，于收到决定书之日起15日内提交书面整改报告。

官网显示，先锋期货成立于1993年3月，现为上海期货交易、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位。公司注册资本1.5亿元，法定代表人李俊伟，设有上海分公司、浙江分公司、广州分公司、福建分公司、江苏分公司、金乡营业部、杭州文二路营业部等7家分支机构。

事实上，先锋期货并非首次被监管部门通报。去年9月，福建证监局发布公告，对先锋期货福州营业部采取出具警示函措施。据查，该营业部存在多项问题，包括营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益，以及营业部部分员工存在廉洁从业问题。

2023年8月，深圳证监局公布对先锋期货采取责令改正措施的决定。深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

此外，2022年3月，先锋期货还曾被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局指出，经检查，先锋期货居间人管理存在未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等问题。

近年来，先锋期货发展迅猛，尤其新控股股东入主以来，公司规模迅速扩张。据官网介绍，上海合晟资产管理股份有限公司（简称“合晟资产”）进入后，先锋期货得以快速发展，公司客户的保证金规模超过40亿元，资产管理业务规模超过12亿元。

资料显示，合晟资产成立于2011年，于2014年成为国内首批（50家）基金业协会登记的私募基金管理人之一，是国内规模领先的信用债研究与投资机构。合晟资产管理的产品以债券型固定收益类产品为主，主要投资于在证券交易所和银行间市场挂牌交易的信用债。合晟资产现有资产管理规模超250亿。

据了解，合晟资产受托管理的资产主要来自金融机构客户，其中不乏工商银行、中国银行、招商银行、中信银行、光大银行、广发银行等重量级银行客户，以及国泰君安证券、海通证券、招商证券、光大证券、中信建投证券等知名金融机构。