港证监严打券商未遵打击洗钱指引 部分中资行收罚单

　　新浪港股讯 据香港经济日报报道，香港证监会在严打券商没有遵守打击洗钱的监管规定再有新进展。市场消息指，部分中资证券行近期已收到证监会的建议纪律处分行动通知书，初步罚款金额可观。市场预期证监会就中资行打击洗钱犯有内部监控缺失的纪律行动将陆续有来。证监会发言人对个别事件不作评论。

　　据悉，证监会在调查部分中资行没有遵守打击洗钱指引已到关键阶段，部分更已收到证监会的建议纪律处分行动通知书，待有关方面的陈述及与证监会协调等，市场估计最快今年上半年会有正式纪律处分行动。

　　现时证监会的纪律处分程序共有‘六部曲’。第一是证监会就受规管人士的行为展开调查；第二是如证监会决定展开纪律处分程序，便会发出建议纪律处分行动通知书，列明认为适宜施加的制裁；第三是受规管人士可在30日内进行陈述；第四是证监会正式发出决定通知书；第五是有关人士可在21日内向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉；第六是可在28日内向上诉法庭提出上诉。

　　打击洗钱的合规情况一直是证监会非常关注，也是执法工作重点之一，早年已成立临时专责小组针对券商的监控缺漏。证监会于2016年9月已‘事先张扬’，正调查多宗有关个案，并预期会因而展开多项执法程序。当时已传出证监会调查的个案，估计数目最少涉及十多间经纪行，当中绝大部分是中资证券行。2017年3至4月期间，证监会曾一连向4家券商（当中包括3家为中资券商）作出谴责及罚款，但之后就再没有相关行动。

　　另一方面，市场亦盛传有中资证券行因第37章上市债券（专业债券）的销售及筛选客户违规，拟被证监会采取纪律处分行动。

　　证监会一向关注根据上市规则第37章上市债券的销售手法，曾进行主题视察，并在2016年发表通函，炮轰部分券商在分销高风险且复杂的债券时涉嫌违规‘五宗罪’，包括向散户销售第37章上市债券、提供误导讯息、没有做足尽职审查、要求客户签署失实声明、以及没有向客户解释债券的流动性风险等。

责任编辑：白仲平