经营将受较大影响古鳌科技(300551.SZ)子公司东高科技拟被广东证监局责令暂停新增客户6个月|广东证监局_新浪财经

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古鳌科技(300551.SZ)发布公告，公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(简称“东高科技”)收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]2号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的事先告知书》。

经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出内部控制不健全，合规管理不到位。二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第四条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十二条第一款、第十四条第一款、第十五条、第十六条、第十九条及第二十四条的规定。按照《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局拟作出以下行政监督管理措施决定：责令东高科技暂停新增客户6个月，于暂停结束后完成整改并提交书面整改报告，广东证监局将视情况对整改情况进行核查验收。

公司表示，本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

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