*ST星星(300256.SZ)因年报造假收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》

*ST星星(300256.SZ)发布公告，2022年11月18日，公司及相关当事人收到中国证监会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》【处罚字〔2022〕161号】，现将其内容公告如下：

“江西星星科技股份有限公司、刘建勋先生、潘清寿先生、刘琅问先生、杨述明先生、张绍怀先生、李娟女士、王君先生、陈美芬女士、董胜连先生：江西星星科技股份有限公司(以下简称星星科技)涉嫌信息披露违法违规一案，已由我会调查完毕。我会依法拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施。现将我会拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。经查明，星星科技涉嫌违法的事实如下：2020年4月29日，星星科技2019年年度报告披露，报告期营业收入634,377.94万元，营业成本532,387.24万元，利润总额15,421.78万元。2021年4月24日，星星科枝2020年年度报告披露，报告期内营业收入829,815.80万元，营业成本717,802.61万元，利润总额4,377.05万元。

一、星星科技虚增营业收入、利润总额。二、星星科技少计商誉减值损失。综上，星星科技2019年年度报告和2020年年度报告存在虚假记载。上述违法事实，有相关定期报告、财务资料、情况说明、银行流水、相关人员询问笔录等证据证明。

我会认为，星星科技的上述行为涉嫌违反了《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称《证券法》)第七十八条第二款“信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

时任董事长刘建勋，时任董事、总经理潘清寿，时任副总经理刘琅问，时任财务总监陈美芬，时任监事张绍怀、李娟，保证星星科技2019年年度报告内容真实、准确、完整，并签署了年报书面确认意见。

时任董事长刘琅问，时任董事、总经理潘清寿，时任副总经理王君，时任财务总监董胜连，时任监事张绍怀、李娟，保证星星科技2020年年度报告内容真实、准确、完整，并签署了年报书面确认意见。

星星科技相关董事、监事、高级管理人员违反了《证券法》第八十二条第三款的规定，以及《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的情形。其中，时任董事长刘建勋，时任董事、总经理潘清寿，时任董事刘琅问组织、实施星星科技信息披露违法行为，是对星星科技信息披露违法直接负责的主管人员。时任监事张绍怀、李娟，时任副总经理王君，时任财务总监陈美芬、董胜连等人未勤勉尽责，是星星科技信息披露违法的其他直接责任人员。

杨述明自2019年7月至2021年10月，先后任星星科技财务副总监、财务中心总经理、财务中心总裁助理等职，其虽不是星星科技董事、监事、高级管理人员，但在星星科技信息披露违法活动中起主要作用，是星星科技信息披露违法行为的主要参与者、实施者之一，根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十七条“组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员”的规定，杨述明是星星科技信息披露违法的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我会拟决定：(一)对江西星星科技股份有限公司给予警告，并处以600万元的罚款;(二)对刘建勋、潘清寿、刘琅问给予警告，并分别处以450万元的罚款;(三)对杨述明给予警告，并处以300万元的罚款;(四)对张绍怀、陈美芬给予警告，并分别处以80万元的罚款;(五)对李娟、王君、董胜连给予警告，并分别处以50万元的罚款。

刘建勋、潘清寿、刘琅问组织、实施了上述信息披露违法行为，并采取了编造重要事实等恶劣手段，涉案数额特别巨大，违法情节特别严重。依据《证券法》第二百二十一条以及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项，我会拟决定，对刘建勋、潘清寿、刘琅问分别采取终身市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，上述人员除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

杨述明在星星科技信息披露违法行为中起主要作用，违法情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条以及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第五条的规定，我会拟决定，对杨述明采取10年市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，上述人员除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩的权利，你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将给予采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

炒股开户享福利，入金抽188元红包，100%中奖！

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP