10月股民维权月报：5家上市公司因信披违规被立案 “专网通信”案首份胜诉判决出炉_新浪财经

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　　10月以来，多家上市公司因“蹭热点”受到不同程度的处罚，体现了监管层对上市公司信息披露质量的“零容忍”态度。据新浪股民维权平台统计，10月共5家上市公司因信披违规被立案调查，包括苏大维格（维权）、*ST三盛（维权）、永悦科技（维权）、文一科技（维权）、ST富润（维权），其中，*ST三盛系多次被立案。

　　10月，随着监管的深入调查，多家被立案公司收到行政处罚事先告知书或决定书。具体来看，罗普特（维权）、*ST京蓝（维权）、*ST天沃（维权）、康隆达（维权）、ST交昂（维权）、苏大维格收到《行政处罚事先告知书》，ST远程、冠农股份（维权）收到《行政处罚决定书》。值得注意的是，苏大维格在10月8日被立案调查后，不到一周便收到行政处罚结果。

　　5家上市公司被立案调查均涉嫌信息披露违法违规

　　10月以来，共5家公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。除此之外，百花医药（维权）、康惠制药（维权）等热门公司还因“蹭热点”收证监局警示函。

　　在光刻机被资本市场火热追捧时，苏大维格董秘在互动平台公开“吹牛”，称公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家出口，并提及“公司已关注到纳米压印光刻在集成电路和芯片制造领域具备替代传统光刻的应用潜力，并在积极布局”。

　　实际上，苏大维格所称的“光刻机”是一种直写光刻设备，并不是用于芯片制造的光刻机，此“光刻机”并非彼“光刻机”。苏大维格董秘误导性陈述后，监管层的关注函、立案通知书等接踵而至，股价也在二级市场走出了过山车式的行情，股民损失惨重。10月13日，苏大维格披露收到《行政处罚事先告知书》，公司及相关责任人拟被罚250万元。

　　10月9日晚间，*ST三盛发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》，此次被立案调查或与公司存在资金占用、违规担保的情况有关。而早在2022年11月2日，证监会就首次对*ST三盛立案，截至目前第一次立案的行政处罚尚未下达。公开信息显示，已有投资者起诉*ST三盛证券虚假陈述案件立案信息，目前*ST三盛涉及虚假陈述案件有21起，案件一审管辖法院是北京金融法院。针对二次立案，受损股民仍可发起索赔。

　　10月11日晚间，在收警示函不到一月后，永悦科技发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。利空消息一出，永悦科技股价重挫，次日开盘便一字跌停。据悉，永悦科技此次遭立案，或与此前备受争议的“3亿无人机合同”有关。此前，永悦科技还披露了公司及实控人收到江苏证监局警示函的公告。证监局指出，永悦科技子公司永悦智能与畅达交通签订的《补充协议》存在信息披露不完整的情况。公司董事长陈翔未能勤勉履行职责也被出具警示函。

　　除了苏大维格，10月还有一只热门股被立案调查。24 日晚间，五连板的大牛股文一科技披露了因涉嫌信披违法违规被立案调查的公告。彼时文一科技正被市场热捧，股价创近5年新高。受此消息影响，文一科技次日股价跌停，第二日又继续下挫。此前，文一科技财务处理受到质疑，公司曾1元出售子公司，但因从未对相关资产做减值计提被监管问询，并且修正后的上半年归属净利润也由盈转亏，亏损近亿元。

　　10月27日晚间，ST富润发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，ST富润遭证监会立案，尚不清楚是否与此前曝光的会计差错有关。4月28日，ST富润发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，同日的其他公告还显示，天健会计师事务所对ST富润2022年度财务报告出具了否定意见的《内部控制审计报告》，公司随后被实施其他风险警示而戴帽，股价也开启了一波急跌。

　　8家上市公司领罚单累计罚款4630万元

　　10月，随着监管的深入调查，共8家上市公司收到证监会罚单，累计罚款4630万元，多位高管被罚证券市场禁入。

　　10月24日，ST交昂发布公告称，公司收到上海证监局下发的《行政处罚事先告知书》。因未在法定期限内披露2022年年报，上海证监局拟对ST交昂及相关责任人作出行政处罚。此前，公司股票于2023年5月4日起停牌，两个月后，公司股票复牌即跌停。此次处罚，ST交昂被罚款50万元，相关责任人累计被罚140万元。

　　10月，又一家卷入“专网通信”事件的公司将被罚。25日晚间，康隆达发布收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示，康隆达信披违规拟被证监会罚款300万元，实控人张间芳及公司董秘陈卫丽合计拟被罚400万元。据公司披露的2023年三季报显示，报告期内归属于上市公司股东的净利润1674.31万元，同比下降76.39%。

　　10月26日晚，*ST天沃发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。此前在4月27日，*ST天沃因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。时隔半年，公司财务造假内幕被揭开，造假金额触目惊心。据证监会披露，*ST天沃连续五年进行财务造假，虚增或虚减收入金额达75.27亿元。

　　除连续5年业绩造假外，*ST天沃还存在大量关联方占用资金、重要股东持股变动未披露等违规情形，有16.55亿涉嫌非经营性资金占用，另有8.3亿关联交易未披露。基于此，证监会拟决定，对*ST天沃罚款350万元，相关责任人合计拟被罚1040万元。此外，公司时任董事长刘斌组织实施违法行为，时任财务总监任大成、副总经理韩臻参与实施违法行为，分别被采取市场禁入措施5年、3年和2年。

　　10月31日晚，*ST京蓝披露收到《行政处罚事先告知书》的公告，与此同时，*ST京蓝还披露了黑龙江证监局对公司及相关人员出具监管措施的公告。

　　行政处罚方面，经查明，*ST京蓝2021年、2022年年度报告未按规定披露商誉减值信息，2021年度少计提商誉减值损失，2021年度、2022年度少计提坏账准备。为此，*ST京蓝、公司董事长郭绍增、财务负责人高红均被警告，并分别罚款300万、100万和70万元。

　　而据黑龙江证监局的调查显示，*ST京蓝存在三方面问题：一是关联交易未按规定审议并披露，二是其他权益工具投资公允价值计量不合理，三是财务核算不规范。对此，*ST京蓝被采取责令改正的行政监管措施，董事长郭绍增及财务负责人高红被出具警示函。

　　10月，冠农股份、罗普特、ST远程三家公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》。其中，冠农股份及公司相关责任人合计被罚435万元，罗普特及公司高管合计被罚1300万元，ST远程及相关责任人被罚145万元。此外，ST远程原实控人夏建统、时任董事长夏建军分别被采取 8 年的证券市场禁入措施。

　　多起投资者索赔案迎进展 “专网通信”案首份胜诉判决出炉

　　10月10日，中国证监会发布投资者保护典型案例。新浪股民维权平台许峰律师代理的投资者诉鲜言操纵证券市场索赔案入选证监会投资者保护十大典型案例，该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470余万元，目前保全款项已执行完毕，最大程度实现中小投资者权利救济。此外，由许峰律师代理的航天动力（维权）、广州浪奇（维权）等投资者索赔案于10月再次获得法院立案。

　　进入10月以来，多起投资者索赔案迎来重要进展。上海市信本律师事务所赵敬国律师向新浪股民维权平台透露，部分投资者诉西陇科学（维权）虚假陈述案已由广东省汕头市中级人民法院予以立案并通知合并审理。由浙江裕丰律师事务所厉健律师代理的投资者诉新亚制程（维权）、思创医惠（维权）、劲嘉股份（维权）、奇信股份等虚假陈述案已向法院提交起诉材料。

　　一审方面，北京时择律师事务所臧小丽律师律师提醒，10月新添两个投资者索赔一审胜诉案件。宏达新材（维权）、和佳医疗两家公司因虚假陈述被投资者起诉索赔，一审法院判决支持了投资者的诉讼请求。两例案件均有重要意义，和佳医疗案是珠海中院作出的首例投资者索赔胜诉判决，宏达新材是约15家涉隋田力“专网通信”虚假贸易业务的上市公司中，第一个判决投资者胜诉的公司。

　　10月26日，宏达新材发布投资者诉讼进展公告，公告显示，合计已有29名投资者向上海金融法院提起诉讼，要求公司对“证券虚假陈述责任纠纷”承担民事赔偿责任，诉讼金额共计人民币220.9万元。上海金融法院选择了其中一案为示范案例，并已作出一审判决，法院判决被告宏达新材于判决生效之日起向原告张某支付投资损失22961.81元。