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近年来，随着投资者维权意识的不断增强，上市公司因为信息披露违规、财务造假等，遭受投资者索赔的情况越来越多。
据北京时择律师事务所臧小丽律师介绍，最近又新添了一些投资者胜诉案件，部分案件有了最新进展，包括鹏欣资源（维权）、广东明珠、工大高新、奥瑞德、仁东控股（维权）、广州浪奇（维权）等。
一、鹏欣资源示范案例投资者一审胜诉
一审判决支持赔付的投资者范围：在2019年2月28日至2019年4月24日期间买入鹏欣资源600490，且在2019年4月25日之后卖出或持有的受损者。
投资者索赔缘由：2021年12月24日，鹏欣资源公告称，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，鹏欣资源存在以下违法事实：2018年7月25日，鹏欣资源子公司简称PCTC与VICENT公司签订《铜矿石销售合同》。2019年2月25日，两家公司又签订了《销售退货协议》，约定退回前述交易的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的74.68%。公司未按照相关规定，及时披露《销售退货协议》。鹏欣资源上述行为构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为，上海证监局决定对鹏欣资源及相关当事人作出行政处罚。
管辖法院：上海金融法院
一审判决支持赔付的投资者范围：2017年3月9日至2021年4月29日期间买入ST广珠（广东明珠，600382），且在2021年4月30日后卖出或继续持有的受损者。
投资者索赔缘由：2021年12月20日，广东证监局作出〔2021〕22 号《行政处罚决定书》指出，张坚力自2015年11月以来作为广东明珠实际控制人之一，指使相关主体从事证券违法行为并隐瞒相关事项，导致广东明珠信息披露违法事实如下：一、广东明珠在2016年至2020年期间，未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易。二、广东明珠在2021年1月至3月期间，未按规定及时披露关联方非经营性占用资金的关联交易。
管辖法院：广州中院
三、退市工新股民终审胜诉，重整计划草案利好索赔投资者
判决支持赔付的投资者范围：2016年5月9日至2018年7月23日之间买入退市工新（工大高新，600701），且在2018年7月24日后卖出或继续持股的投资者。
投资者索赔缘由：工大高新于2020年10月23日收到中国证监会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江证监局”）《行政处罚决定书》（[2020]2号）及《市场禁入决定书》，工大高新的违法事实包括：一、未及时披露关联方非经营性占用上市公司资金情况。2016年12月至2017年12月期间，工大高新累计形成关联方占用上市公司资金10.16亿元。二、未及时披露对外担保情况。2015年12月至2018年1月期间，工大高新及其下属公司对外提供担保共计18笔，金额累计达63.1亿元。三、未及时披露重大诉讼和仲裁情况。2008年7月至2018年7月期间，工大高新涉及28笔诉讼和仲裁未及时披露，累计金额达20.35亿元。四、未及时披露基本账户被冻结情况。五、未及时披露子公司股权被冻结情况。六、未及时披露重大债务未清偿情况。七、2016、2017年度报告披露内容不真实、不准确。
工大高新股票因触发退市指标，于2021年4月30日被上海证券交易所摘牌，目前已经进入破产重整阶段。根据2023年5月10日，《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司等五家公司重整计划草案》，普通债权的偿债方案是：“每户债权人金额10万以下（含本数）部分在重整计划经法院裁定批准后90日内，一次性以现金方式受偿；超过10万的部分在重整计划经法院裁定批准后90日内，以工大高新转增股票受偿，每100元债权可受偿13.74股工大高新转增股票。”
因此，臧小丽律师认为，如果以上《重整计划草案》最终获得通过并执行的话，索赔胜诉的投资者，可以通过参与破产重整程序获得相应现金赔偿及股票。
管辖法院：哈尔滨中院
四、*ST瑞德（维权）胜诉投资者20万元以下全额清偿，多名投资者已实际获赔。
法院判决支持赔付的投资者范围：2016年8月26日起至2018年6月1日期间买入*ST瑞德（奥瑞德，600666），且在2018年6月2日及之后卖出或者继续持有者。
投资者索赔缘由：2020年7月14日，中国证监会重庆监管局对奥瑞德作出《行政处罚决定书》[2020]2号，奥瑞德存在的违法行为有：一、定期报告中财务报表存在虚假记载；二、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；三、未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；四、未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；五、未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。
而根据*ST瑞德的破产重整计划，投资者提起虚假陈述索赔诉讼并判决确权后的债权为普通债权，普通债权按如下方式清偿：每家债权人20 万元以下（含20万元）的部分，以现金方式全额清偿；超过20万元的部分，按照5%的清偿率以现金方式清偿。截止到目前，臧小丽律师团队代理的几十名奥瑞德投资者，已领到赔偿款。
管辖法院：哈尔滨中院
五、仁东控股财务造假，投资者终审胜诉
法院判决支持赔付的投资者范围：2020年4月28日至2021年7月14日期间买入仁东控股002647，且在2021年7月15日后卖出或持有。
投资者索赔缘由：2022年3月25日，仁东控股发布关于公司及相关当事人收到中国证监会（2022）14号行政处罚决定书的公告，处罚决定书载明，仁东控股存在以下违法事实：一、仁东控股2019年年度、2020年半年度报告存在虚假记载。2019年年度报告虚增保理业务收入、利润，计提坏帐准备数额不准确。2020年半年度报告虚增保理业务收入、利润。二、未按规定及时披露未能清偿到期重大债务的违约情况。
管辖法院：广州中院
六、广州浪奇存货异常实为财务造假，投资者索赔案一审胜诉
法院判决支持赔付的投资者范围：2019年4月30日至2020年9月27日期间买入广州浪奇000523，且在2020年9月28日后卖出或继续持有的投资者。
投资者索赔缘由：投资者对广州浪奇提起证券虚假陈述索赔案，源于公司此前的“存货不见了”事件。2020年9月底，广州浪奇5.72亿元存货突然不翼而飞，由此揭开了公司持续两年疯狂造假的冰山一角。2021年12月28日，广州浪奇发布公告收到《行政处罚决定书》。经调查，广东监管局查明广州浪奇在2018年至2019年期间共虚增营收逾128亿元，虚增利润4.1亿元，虚增存货超20亿元。此外，广州浪奇还隐瞒关联交易及关联方资金往来情况，2018年年报、2019年年报存在重大遗漏。
管辖法院：广州中院
另据臧小丽律师团队不完全统计，截止到目前，因违规投资者有权提起虚假陈述可索赔的案件中，已胜诉或者有调解，且尚在索赔有效期内有47只证券，分别是：飞马国际（维权）、新纶新材（维权）、长动退、香溢融通（维权）、天宝退、ST獐子岛（维权）、安通控股（维权）、*ST瑞德、利源精制（维权）、惠而浦（维权）、金花股份（维权）、ST步森（维权）、ST林重（维权）、雅本化学（维权）、退市金钰、*ST必康（维权）、长园集团（维权）、退市工新、飞乐音响（维权）、东方智造（维权）、欧浦退、索菱股份（维权）、常山药业（维权）、冠福股份（维权）、宁波东力（维权）、*ST柏龙（维权）、*ST天山（维权）、粤传媒（维权）、ST海越（维权）、*ST榕泰（维权）、ST同洲（维权）、仁东控股、ST浩源（维权）、16胜通01、16胜通03、17胜通01、*ST中潜（维权）、ST八菱（维权）、*ST文化（维权）、昊华能源（维权）、中润资源（维权）、ST天成（维权）、ST广珠、鹏欣资源、广州浪奇、ST摩登（维权）、ST金正（维权）。
附：47只已胜诉且仍可索赔的证券简称、诉讼时效、索赔条件
1、飞马国际（002210）：2023年5月19日前起诉
索赔条件：2018年5月30日至2019年3月28日期间买入飞马国际，且在2019年3月29日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
2、新纶新材（新纶科技，002341）：2023年5月24日前起诉
索赔条件：在2017年4月25日至2019年6月25日期间买入新纶科技，且在2019年6月26日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
3、长动退（长城动漫，000835）
索赔条件一：2017年8月31日至2019年11月6日期间买入长城动漫，且在2019年11月7日及之后卖出或继续持有。（2023年5月25日前起诉）
案件进展：一审胜诉。
索赔条件二：2017年12月6日至2020年6月23日期间买入长城动漫，且在2020年6月24日及之后卖出或继续持有。（2024年9月14日前起诉）
案件进展：终审胜诉。
4、香溢融通（600830）：2023年6月4日前起诉
索赔条件：2016年3月10日至2019年1月11日期间买入香溢融通，且在2019年1月12日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
5、天宝退（天宝食品，002220）：2023年6月4日前起诉
索赔条件：2016年8月29日至2018年12月25日期间买入天宝食品，且在2018年12月26日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
6、ST獐子岛（獐子岛，002069）：2023年6月23日前起诉
索赔条件：2017年3月21日至2018年2月9日期间买入獐子岛，且在2018年2月10日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
7、安通控股（600179）：2023年7月7日前起诉
索赔条件：2017年8月29日至2019年4月29日期间买入安通控股，且在2019年4月30日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
8、*ST瑞德（奥瑞德，600666）：2023年7月17日前起诉
索赔条件：2016年8月26日起至2018年6月1日期间买入奥瑞德，且在2018年6月2日及之后卖出或者继续持有。
案件进展：终审胜诉。
9、利源精制（002501）：2023年7月30日前起诉
索赔条件一：2016年2月2日至2018年7月27日期间买入利源精制，且在2018年7月28日及之后卖出或继续持有。
索赔条件二：2016年3月30日至2018年10月11日期间买入利源精制，且在2018年10月12日及之后卖出或继续持股。
案件进展：原一审判决被发回重审，一审原定实施日为2018年2月7日，发回重审后可能改判实施日，且利源精制因财务造假第二次受处罚，可能会扩大到上述可索赔范围。最终以法院生效判决认定为准。
10、惠而浦（600983）：2023年7月30日前起诉
索赔条件：2016年4月22日至2017年7月26日期间买入惠而浦，且在2017年7月27日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
11、金花股份（600080）：2023年8月5日前起诉
索赔条件：2019年1月3日至2020年4月29日期间买入金花股份，且在2020年4月30日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
12、ST步森（步森股份，002569）
索赔条件一：2017年10月27日至2018年6月4日期间买入步森股份，且在2018年6月5日及之后卖出或继续持有。（2023年8月9日前起诉）
索赔条件二：2017年9月7日至2019年8月27日期间买入步森股份，且在2019年8月28日及之后卖出或继续持有。（2023年8月9日前起诉）
索赔条件三：2021年9月13日至2021年11月19日期间买入步森股份，且在2021年11月20日及之后卖出或继续持有。（2024年11月20日前起诉）
索赔条件四：2019年9月12日至2021年12月3日期间买入步森股份，且在2021年12月4日及之后卖出或继续持有。（2024年12月3日前起诉）
案件进展：已有部分案件调解获赔。
13、ST林重（林州重机，002535）： 2023年8月20日前起诉
索赔条件一：2018年4月3日至2019年11月21日期间买入林州重机，且在2019年11月22日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
索赔条件二：2020年8月25日到2021年11月15日之间买入林州重机，且在2021年11月16日之后卖出或继续持有。（因二次被立案调查，再增加一段可索赔范围。本时段尚未有胜诉判决）。
14、雅本化学（300261）：2023年9月9日前起诉
索赔条件：2020年2月5日至2020年3月15日买入雅本化学，且在2020年3月16日后卖出或持有。
案件进展：一审胜诉
15、退市金钰（东方金钰，600086）： 2023年9月15日前起诉
索赔条件：2017年4月18日至2019年1月17日期间买入东方金钰，且在2019年1月18日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
16、*ST必康（延安必康，002411）：2023年10月15日前起诉
索赔条件：2016年4月26日至2020年3月25日期间买入延安必康，且在2020年3月26日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
17、长园集团（600525）：2023年10月23日前起诉
索赔条件：2017年3月14日至2018年12月24日期间买入长园集团，且在2018年12月25日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
18、退市工新（工大高新，600701）：2023年10月23日前起诉
索赔条件：2016年5月9日至2018年7月23日期间买入工大高新，且在2018年7月24日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
19、飞乐音响（600651）：2023年11月11日前起诉
索赔条件：2017年8月26日至2018年4月12日期间买入飞乐音响，且在2018年4月13日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
20、东方智造（东方网络，002175）：2023年11月19日前起诉
索赔条件：2019年4月26日至2019年8月7日期间买入东方网络，且在2019年8月8日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
21、欧浦退（欧浦智网，002711）：2023年12月6日前起诉
索赔条件：2016年11月25日至2019年2月26日期间买入欧浦智网，且在2019年2月27日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
22、索菱股份（002766）：2023年12月10日前起诉
索赔条件：2017年4月25日至2019年4月29日期间买入索菱股份，且在2019年4月30日及之后卖出或继续持有。
案件进展：二审胜诉。
23、常山药业（300255）：2023年12月29日前起诉
索赔条件：2018年5月16日至2018年5月21日期间买入常山药业，且在2018年5月22日及之后卖出或继续持有。
案件进展：部分案件调解获赔。
24、冠福股份（002102）：2024年1月4日前起诉
索赔条件：2017年8月22日至2018年9月13日期间买入冠福股份，且在2018年9月14日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
25、宁波东力（002164）：2024年1月19日前起诉
索赔条件一：2018年4月26日起至2018年7月4日期间买入宁波东力，且在2018年7月5日及之后卖出或者继续持有。
案件进展：终审胜诉。
索赔条件二：2016年12月13日起至2018年7月4日期间买入宁波东力，且在2018年7月5日及之后卖出或继续持有者，也可索赔。（特别说明：本时段案件尚在审理中未有胜诉判决，律师尽力争取。）
26、*ST柏龙（柏堡龙，002776）：2024年3月18日前起诉
索赔条件：2015年6月17日至2021年3月18日期间买入柏堡龙，且在2021年3月19日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
27、*ST天山（天山生物300313）：2024年4月8日前起诉
索赔条件：2017 年11月 14 日至2019年1月24日之间买入天山生物，且在2019年1月25日之后卖出或持有。
案件进展：一审胜诉
28、粤传媒（002181）：2024年4月29日前起诉
索赔条件：2013年10月28日起至2016年10月19日期间买入粤传媒，且在2016年10月20日及之后卖出或者继续持有。
案件进展：二审胜诉。
29、ST海越（海越能源，600387）：2024年4月29日前起诉
索赔条件：2020年2月27日至2021年4月29日买入海越能源，且在2021年4月30日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
30、*ST榕泰（广东榕泰，600589）：2024年5月15日前起诉
索赔条件一：2019年4月23日起至2020年5月21日期间买入广东榕泰，且在2020年5月22日及之后卖出或者继续持有。
案件进展：部分案件和解获赔。
索赔条件二：2022年12月28日前买入广东榕泰，且在2022年12月29日及之后卖出或继续持有者，也可索赔。（特别说明：本时段案件尚未有胜诉判决，律师尽力争取。）
31、ST同洲（同洲电子，002052）：2024年7月8日前起诉
索赔条件：2016年4月29日至2019年10月25日期间买入同洲电子，且在2019年10月26日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
32、仁东控股（002647）：2024年7月14日前起诉
索赔条件：2020年4月28日至2021年7月14日期间买入仁东控股，且在2021年7月15日后卖出或持有。
案件进展：终审胜诉。
33、ST浩源（新疆浩源，002700）：2024年8月2日前起诉
索赔条件：2019年3月30日至2020年4月13日期间买入ST浩源，且在2020年4月14日及之后卖出或继续持有。
案件进展：已有调解获赔。
34、16胜通01（112397）：2024年8月12日前起诉
索赔条件：2018年12月23日前买入胜通集团发行的债券16胜通01，且在2018年12月24日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
35、16胜通03（112443）：2024年8月12日前起诉
索赔条件：2018年12月23日前买入胜通集团发行的债券16胜通03，且在2018年12月24日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
36、17胜通01（112578）：2024年8月12日前起诉
索赔条件：2018年12月23日前买入胜通集团发行的债券17胜通01，且在2018年12月24日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉。
37、*ST中潜（中潜股份，300526）：2024年8月31日前起诉
索赔条件：2020年1月12日起至2020年10月19日期间买入中潜股份，且在2020年10月20日及之后卖出或者继续持有。
案件进展：部分案件和解获赔。
38、ST八菱（八菱科技，002592）：2024年9月2日前起诉
索赔条件：2020年4月30日至2020年5月7日期间买入八菱科技，且在2020年5月8日及之后卖出或者继续持有。
案件进展：二审胜诉。
39、*ST文化（文化长城300089）：2024年9月2日前起诉
索赔条件：2017年4月11日到2019年4月29日期间买入文化长城，且在2019年4月30日后卖出或者继续持有。
案件进展：一审胜诉。
40、昊华能源（601101）：2024年11月10日前起诉
索赔条件：2015年2月11日至2019年12月27日期间买入昊华能源，且在2019年12月28日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
41、中润资源（000506）：2024年12月17日前起诉
索赔条件：2016年7月13日至2018年4月26日期间买入中润资源，且在2018年4月27日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
42、ST天成（天成控股600112）：2024年12月21日前起诉
索赔条件：2017年1月25日至2019年4月22日之间买入天成控股，且在2019年4月23日之后卖出或持有。
案件进展：一审调解
43、ST广珠（广东明珠，600382）：2024年12月23日前起诉
索赔条件：2017年3月9日至2021年4月29日期间买入广东明珠，且在2021年4月30日后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
44、鹏欣资源（600490）：2024年12月23日前起诉
索赔条件：在2019年2月28日至2019年4月24日期间买入鹏欣资源，且在2019年4月25日之后卖出或持有。
案件进展：一审胜诉
45、广州浪奇（000523）：2024年12月23日前起诉
索赔条件：2019年4月30日至2020年9月27日期间买入广州浪奇，且在2020年9月28日后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
46、ST摩登（摩登大道002656）：2025年1月17日前起诉
索赔条件：2018年4月12日至2020年1月10日期间买入摩登大道，且在2020年1月11日及之后卖出或继续持有。
案件进展：一审胜诉
47、ST金正（金正大，002470）：2025年1月19日前起诉
索赔条件：2016年3月29日至2019年4月29日期间买入金正大，且在2019年4月30日及之后卖出或继续持有。
案件进展：终审胜诉。
特别说明：
1、索赔条件、诉讼时效等均为臧小丽律师团队的法律观点。最终以人民法院生效判决认定为准。
2、证券索赔案件诉讼周期普遍较长，平均周期超过两年的情况较多。请投资者耐心等待。有些案件投资者胜诉但被告支付困难，存在打赢官司拿钱难的风险。
3、以上证券索赔信息暂更新至2023年5月15日。
参与索赔的投资者资料准备要求
1、买卖上述证券的全部对账单原件；
打印股票交易对账单注意事项：对帐单原件要加盖证券公司营业部印章，从投资者首笔买入开始一直打到最后一笔卖出，未卖出者要打出目前的股票库存股的情况。
2、身份证复印件；
3、证券账户开户确认单，由证券公司营业部盖章；
对账单上能打出身份证号码的，可不提交开户确认单。
4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。
律师收到以上资料后，首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。
（作者简介：臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向近百家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）
责任编辑：韦子蓉
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