“牛市旗手”偃旗息鼓，券商股大降温，中金公司盘中火速跌停！

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经历了一轮冲锋陷阵之后，“牛市旗手”连日来持续败走。

周一，港A股未能如愿反弹，券商股集体大跌。其中A股证券板块一度跌逾4%，自上周三以来，该板块自高点大幅回落，目前累计跌幅超10%。

此前，自9月24日起的6个交易日，板块曾累计暴涨超40%。

个股中，头部券商中金公司因思尔芯欺诈发行遭证监会立案调查，今日中金A股盘中火速跌停。

截至午盘，跌幅收窄至7.95%，报36.81元，总市值1776.91亿元；中金H股跌超4%报14.02港元。

中金风口浪尖

值得一提的是，上一个交易日（10月11日）中金才刚刚收获一个涨停板。

彼时据市场消息称，中信证券与中金公司已上报SFISF，且证券公司中仅这两家获得央行公开市场业务一级交易商资格。

不过就在涨停当晚，中金公司突然被证监会立案，原因是在思尔芯IPO中，未能勤勉尽责。

回顾来看，思尔芯欺诈发行案件的时间线：

2021年8月，思尔芯提交科创板首发上市申请，保荐机构为中金公司。

2022年4月，国办印发《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》，提出坚持“严监管、零容忍”，依法从严从快从重查处欺诈发行等重大违法案件。

2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。

经查，思尔芯在招股书中编造重大虚假内容，2020年虚增营收合计1536.72万元，占当年度营收的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

今年2月，证监会宣布对思尔芯欺诈发行违法行为作出行政处罚，其被合计罚没高达1650万元。

在思尔芯被罚7个月后，中金公司也被查。

9月25日，证监会决定对中金公司立案；10月11日中金收到证监会《立案告知书》。

对此，中金回应表示，将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

“公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场‘入口’关，夯实‘看门人’责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。”

券商业“警钟”

作为“投行贵族”，昔日与中信证券一争高下的中金公司，其投行业务一直是“金字招牌”。

不过近年来，中金的业务开始承压，作为主承销商的排名也是接连下滑。

2021年，中金公司IPO承销规模仅次中信证券，

位居亚军；

2022年，中金公司被中信建投反超，排名降至第三；

2023年，中金公司再被海通证券超越，降至行业第四；

今年，中金排名继续下滑；截至10月12日，位次降至行业第七。

另据wind数据显示，截至今年上半年合计有294家企业终止A股IPO进程，比2023年全年的285家还多。

其中，中金公司撤回了22家IPO保荐项目，在行业中排4名，其撤否率达到了48.89%。

此外今年来，中金公司的监管罚单不断。

就在9月底，中金才刚刚因薪酬管理制度不健全、薪酬迅息披露有误等问题被北京证监局警示。

8月下旬，深交所对包括中金在内的幺麻子IPO相关方采取书面警示的自律监管措施。

作为“看门人”角色，此次中金再被立案调查，无疑给券商业带来了强烈的警示。

9月底以来，一系列政策积极信号明确，券商行情在急速爆发后又回调。

华西证券认为，适当回调是良性的，也是行情走长走高的必要条件。

目前板块PB从短期高点的1.8倍左右已经回调至1.5倍，或许回调已接近尾声，结合三季度业绩的大幅改善，乐观看待三季报行情。

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