专题：联纲光电IPO：中信证券和发行人被指“逼宫”交易所、“硬刚”证监会？
来源：深圳商报
在3月22日深夜深交所发布消息决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导后，今天，中信证券对此做了回应。
据上证报报道，3月23日，中信证券投行相关业务负责人向记者回应称：公司高度重视，将积极配合深交所对联纲光电项目的现场督导工作，及时报送各类相关材料。
相关负责人也表示：中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，履行直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，将“助力资本市场功能提升，服务经济高质量发展”的企业使命落到实处。
稍早前报道，3月22日晚间，深交所披露，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
公开资料显示，联纲光电科技公司主业为以光电信号传输技术为核心，主要从事信号传输连接产品、电声产品及3C配套产品的研发、生产和销售。
招股书显示，联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元，投建于智能制造中心建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。
该公司于2023年6月28日受理，7月19日收到首轮问询函，9月19日回复首轮问询；去年11月17日第二轮问询发出，今年1月16日回复第二轮问询；1月29日又收到第三轮问询函。
而联纲光电此次IPO引发争议，源于公司和保荐机构（中信证券）对深交所第二轮问询的回复。
深交所称，发行人实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份，实际控制人家族合计控制98%的股份。招股说明书风险提示中仅提示了两名实际控制人持股比例较高可能产生的不当控制风险，未提及二人配偶亦持有发行人股份。
深交所要求联纲光电说明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。
联纲光电在回复这一问题时，提及8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分别是鼎龙科技、振邦智能、丰茂股份、华融化学、美硕科技、威力传动、银河微电、浩欧博（维权），并指出它们均已成功上市。
中信证券作为保荐机构，出具的核查意见与联纲光电回复内容一致，认为联纲光电已建立较为完善的治理结构与内部控制体系，各项内部控制制度健全且能发挥必要的作用。
上述回复引发市场关注，有说其“拉踩式回复”，也有人认为中信证券与联纲光电一起“硬刚”“怒怼”交易所。
值得一提的是，除了联纲光电外，近期中信证券投行也屡遭挫折。
据Wind数据统计，截至3月20日，中信证券已有7个IPO项目撤回，包括认养一头牛、博纳精密等。公司2024年共有保荐项目31个，项目撤回率达到22.58%。
另外，2023年的大妖股左江科技（现*ST左江（维权））也是由中信证券保荐。2023年11月24日，证监会对左江科技立案调查。今年1月30日，证监会通报阶段性调查进展情况，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。
责任编辑：张倩
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