知名券商“元老”被带走调查！或因违规入股IPO项目

日前，国元证券总裁助理、投资银行部总经理王晨被带走调查。

21世纪经济报道记者从熟悉王晨的知情人士处了解到，王晨被查或与违规入股IPO项目有关。

不过上述信息未能得到国元证券确认。

根据国元证券2024年8月13日回应，王晨被查是因个人原因，目前正配合有关部门调查。国元证券投资银行业务由执行委员会委员李洲峰分管，李洲峰担任国元证券保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理。

或与违规入股IPO项目有关

王晨可谓国元证券元老，早在国元证券成立以前即任职于国元证券的前身之一安徽省国际信托，并在投资银行部工作。

王晨

2001年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组而成，组建国元证券，王晨随之加入国元证券，担任投行部董事总经理。直至此番出事，王晨始终担任国元证券投行要职。

作为国元证券元老的王晨，同样是元老级保代。2004年，经过保代资格考试，全国首批保代诞生，共609名，王晨即是其中之一。国元证券许多IPO项目背后，皆由王晨主导保荐。

根据知情人士透露，王晨此番被查，或与其保荐的IPO项目有关，涉及违规入股IPO项目。

21世纪经济报道记者根据中证协官网梳理发现，王晨参与的股权项目共计12单。其中非公开发行项目3单，所涉公司皆为科大讯飞。IPO项目9单，涉及上市公司思进智能、宁水集团、志邦家居、安科生物、科大讯飞、报喜鸟、美年健康、恒源煤电、新华传媒（按上市时间排序）；除新华传媒以外，上市时间均在2004年及之后，思进智能上市最晚为2020年12月。

从股价来看，上述9家企业上市首日股价均大幅上涨，增幅最低者亦在40%以上；志邦家居、安科生物、科大讯飞、报喜鸟、新华传媒增超100%，报喜鸟最高达280.95%。

然而，截至8月13日收盘，从相对发行价涨跌幅来看，除科大讯飞（175.83%）、美年健康（3.66%）、恒源煤电（0.20%）为正以外，其余6家跌幅均超三成。其中，上市首日涨幅最大的报喜鸟，如今股价相较发行价下跌最为严重，缩水68.25%。

前领导曾创办私募基金、正在接受调查

王晨究竟如何违规入股，具体原因尚不得而知。

其老领导、国元证券原副总裁高新正在接受调查，接受调查时间早于王晨。

高新于2004年加入国元证券，曾担任国元证券投资银行部总经理。2017年，高新离开国元证券，创立股权投资私募基金。

“投行人员入股IPO项目是监管明令禁止行为，投行人员一旦入股所服务的IPO项目，即将自身利益与企业利益深度捆绑，容易出现过度‘包装’现象，帮助企业蒙混过关。同时，相关入股人员也容易从中获得巨大股权利益，可能会涉及IPO腐败，触犯刑法。”另一受访人士告诉记者。

此前发生过保代违规入股IPO项目被查处案例。

早在2020年，上海二中院即审结全国首起对投行PE（私募股权投资）腐败入刑案件。

相关案件中，某券商投行部总经理、副总经理在内的三位投行相关人员在其服务的IPO项目拟上市期间增资扩股的关键阶段低价投资入股，分别获利2400余万元、1200余万元、460万元。三人皆主动自首，最终均被判以非国家工作人员受贿罪，没收违法所得并判刑，刑期一年九个月至二年六个月不等。

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