炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
深圳证监局7月5日通报：光大证券（维权）股份有限公司深圳新园路证券营业部存在以下问题：一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务，现场未悬挂经营证券业务许可（金麒麟分析师）证和营业执照；二是大部分人员在营业场所以外地点办公；三是未及时向我局报告影响营业部经营管理的重大事件。
营业部被采取监管谈话的行政监管措施。营业部负责人曹华对营业部上述违规行为负有直接责任，被采取监管谈话的行政监管措施。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
