在未全面交付营业场所办公、未悬挂营业执照，这家券商被罚

　　中新经纬7月5日电 (丁丹)深圳证监局官网5日发布公告称，光大证券深圳一证券营业部存在柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务、现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照等问题，决定对该证券营业部采取责令改正措施。

　　深圳证监局发布的《关于对光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部采取责令改正措施的决定》显示，经查光大证券深圳新园路证券营业部存在以下问题：一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务，现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照；二是大部分人员在营业场所以外地点办公；三是未及时向该局报告影响营业部经营管理的重大事件。

来源：深圳证监局官网

　　深圳证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券公司分支机构监管规定》第十一条第二款和第十五条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定，深圳证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　一同被罚的还有营业部负责人曹华。深圳证监局表示，因对光大证券深圳新园路证券营业部三项违规行为负有直接责任，该局决定对曹华采取监管谈话的行政监管措施。

　　事实上，光大证券年内还有营业部被罚的案例。根据宁夏证监局官网3月26日发布的《关于对光大证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部采取出具警示函措施的决定》，经查光大证券银川凤凰北街证券营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的情形，宁夏证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开资料显示，光大证券成立于1996年，总部位于上海，先后于2009年8月1和2016年8月分别在上交所及香港联交所主板上市，是一家“A+H”股上市券商。

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责任编辑：薛宇飞 罗琨

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