五矿资本股份有限公司|股东大会_新浪财经

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● 股东大会召开日期：2024年5月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月17日 14点00分

召开地点：北京市东城区工体北路新中西街8号亚洲大酒店二层锦义厅

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月17日

至2024年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第十次会议审议通过，并于2023年4月25日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、特别决议议案：议案6、议案7、议案8

3、对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案5

应回避表决的关联股东名称：中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五)同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、登记时间：2024年5月10日～2024年5月16日，每天上午8：30-12：00，下午13：00-17：00（节假日除外）；

3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座11层

六、其他事项

1、与会者食宿、交通费用自理；

2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座11层

邮政编码：100010

联系电话：010-60167200

传真：010-60167207

联系人：谭畅、张红

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024-04-25

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月17日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2024-021

五矿资本股份有限公司

关于五矿集团财务有限责任公司以

未分配利润及任意盈余公积金转增注册

资本暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2024年4月24日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议审议通过了《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》，公司的参股公司五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿财务”）拟提取160,000万元未分配利润及任意盈余公积金，由其股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）、五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）按照其持股比例同比例转增注册资本（以下简称“本次增资”或“本次交易”）。本次增资完成后，五矿财务的注册资本将由350,000万元人民币增加至510,000万元人民币，五矿股份对五矿财务的出资额将由323,750万元人民币增加至471,750万元人民币，五矿资本控股对五矿财务的出资额将由26,250万元人民币增加至38,250万元人民币，双方持有五矿财务的股权比例保持不变。

● 五矿财务为公司控股股东五矿股份与公司全资子公司五矿资本控股共同持股的企业，本次增资构成关联交易。

● 本次增资不构成重大资产重组。

● 本次增资尚需经国家金融监督管理总局北京监管局审批通过。

● 过去12个月，除日常关联交易外，公司与五矿股份全资子公司五矿地产控股有限公司发生1笔关联交易，交易金额为2.4亿元。

● 本次增资无需提交股东大会审议。本次增资不会影响五矿资本控股所持五矿财务的股权比例，不会对公司的经营发展和财务状况产生不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。

一、关联交易概述

（一）本次交易的基本情况

五矿财务拟提取160,000万元未分配利润及任意盈余公积金，由其股东五矿股份、五矿资本控股按照其持股比例同比例转增注册资本。其中，五矿股份持有五矿财务92.50%股权，对应本次增资金额中的148,000万元；五矿资本控股持有五矿财务7.5%股权，对应本次增资金额中的12,000万元。本次增资完成后，五矿财务的注册资本将由350,000万元人民币增加至510,000万元人民币，五矿股份对五矿财务的出资额将由323,750万元人民币增加至471,750万元人民币，五矿资本控股对五矿财务的出资额将由26,250万元人民币增加至38,250万元人民币，双方持有五矿财务的股权比例保持不变。

（二）本次交易的目的和原因

为进一步提升五矿财务的核心竞争力、增强其自身资金实力，进一步增强信贷投放能力，五矿财务拟以160,000万元未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本。

（三）董事会审议情况

2024年4月24日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》，关联董事朱可炳、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

（四）交易生效尚需履行的审批及其他程序

本次增资尚需经国家金融监督管理总局北京监管局审批通过。

（五）累计关联交易说明

至本次关联交易为止，过去12个月内，除已披露的日常关联交易外，公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

二、关联人介绍

（一）关联人关系介绍

五矿股份为公司的控股股东。截至本公告披露之日，五矿股份直接及通过其下属全资子公司长沙矿冶研究院有限责任公司合计持有公司2,267,815,997股股份，占公司总股本的50.42%。五矿股份符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（一）项的规定，为公司的关联法人。

（二）关联人基本情况

公司名称：中国五矿股份有限公司

统一社会信用代码：91110000717828462C

成立时间：2010年12月16日

注册地址：北京市海淀区三里河路5号

主要办公地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场

法定代表人：国文清

注册资本：2,906,924.29万元人民币

主营业务：黑色金属、有色金属的投资、销售；非金属矿产品的投资；矿山、建筑工程的设计；机械设备的销售；新能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货的投资管理；房地产开发与经营；建筑安装；物业管理；进出口业务；资产及资产受托管理；招标、投标业务；广告展览、咨询服务、技术交流；对外承包工程；自有房屋租赁。

主要股东：中国五矿集团有限公司持股87.5380%

财务状况：截至2023年6月30日，五矿股份的资产总额为5,013.31亿元，负债总额为4,162.23亿元，资产净额为851.08亿元，营业总收入为1,588.51亿元，净利润为51.90亿元，资产负债率为83.02%（前述数据未经审计）。

截至本公告披露之日，除正常的业务往来外，公司与五矿股份之间不存在业务、资产、非经营性债权债务、人员等方面的其他关系。

截至本公告披露之日，五矿股份未被列为失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况

（一）交易标的概况

1.交易的名称和类别

本次交易为公司全资子公司五矿资本控股与公司控股股东五矿股份共同持股的五矿财务以160,000万元未分配利润及任意盈余公积金同比例转增注册资本，属于公司与关联人共同投资。

2.权属状况说明

本次交易标的产权清晰，不存在质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，以及不存在妨碍权属转移的其他情况。

3.截至本公告披露之日，交易标的对应实体五矿财务未被列为失信被执行人。

（二）交易标的基本情况及主要财务信息

公司名称：五矿集团财务有限责任公司

统一社会信用代码：91110000101710917K

成立时间：1993年5月26日

注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267（单）A226-A236（双）C106

法定代表人：董甦

注册资本：3,500,00万元人民币

主营业务：企业集团财务公司服务

股权结构：五矿股份持股92.50%，五矿资本控股持股7.50%

财务状况：截至2023年12月31日，五矿财务的资产总额为419.93亿元，负债总额为361.19亿元，资产净额为58.74亿元，营业总收入为4.70亿元，净利润为2.63亿元，资产负债率为86.01%。

五矿财务最近12个月内未进行资产评估、增资、减资或改制。

四、交易标的的定价情况

五矿财务本次增资系以160,000万元未分配利润及任意盈余公积金由其股东五矿股份、五矿资本控股按照其持股比例同比例转增注册资本，本次增资完成后，五矿财务的注册资本将由350,000万元人民币增加至510,000万元人民币，各股东持股比例保持不变，交易价格及定价方法公允、合理。本次增资完成前后五矿财务的股权结构如下：

■

五、关联交易合同或协议的主要内容和履约安排

本次增资的方案尚需经国家金融监督管理总局北京监管局审批通过后方可实施，取得监管批复同意后，五矿资本控股将配合其他相关方完成相应法定变更手续。

六、关联交易对上市公司的影响

本次增资有利于提升五矿财务的核心竞争力，增强其自身资金实力，同时有利于提高公司的投资效益。本次增资不涉及货币出资，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合公司的发展战略，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。

七、关联交易应当履行的审议程序

（一）独立董事专门会议审议情况

2024年4月23日，公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，全体独立董事一致同意《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》，并发表审核意见如下：

公司的全资子公司五矿资本控股与公司关联方五矿股份分别按照其对五矿财务的持股比例以未分配利润及任意盈余公积金同比例转增注册资本构成关联交易，我们认为本次增资有利于提升五矿财务的核心竞争力、增强其自身资金实力，同时有利于提高公司的投资效益，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合公司的发展战略。本次增资暨关联交易的价格和条件公平、公允、合理，不会影响公司的独立性，不会损害公司股东特别是中小股东的利益。同意将《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

2024年4月24日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》，关联董事朱可炳、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

本次增资尚需经国家金融监督管理总局北京监管局审批通过。

八、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况

本次交易前12个月内，除日常关联交易外，公司全资子公司五矿资本控股与五矿股份全资子公司五矿地产控股有限公司发生1笔关联交易，交易金额为2.4亿元，进展正常。

九、联席保荐机构的核查意见

经核查，联席保荐机构认为：

五矿财务以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易事项已经公司董事会审议通过，有关关联董事遵守了回避制度，独立董事专门会议发表了同意的审核意见，符合有关法律法规和《公司章程》的规定；本次关联交易五矿财务按照股东持股比例同比例转增注册资本，价格公平、公允、合理，对五矿资本的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，不会损害五矿资本和非关联股东的利益，不会对五矿资本的独立性产生影响。

联席保荐机构对五矿资本参股公司五矿财务以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易事项无异议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2024-020

五矿资本股份有限公司

关于公司及子公司部分募集资金专项账户

转为一般账户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为提高五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）银行账户使用效率，公司、五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）及中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸金租”）在绵阳市商业银行股份有限公司营业部、兴业银行股份有限公司北京分行营业部、北京银行股份有限公司城市副中心分行开设的募集资金专项账户（以下简称“专户”）将转为一般账户使用，其余募集资金账户销户。上述事项已经公司于2024年4月24日召开的第九届董事会第十次会议审议通过。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，公司非公开发行不超过10,000.00万股优先股。

本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股，募集资金总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用13,535,377.36元（不含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一期募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。

第二期发行数量为3,000万股，募集资金总额为300,000万元，于2023年8月11日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币600万元后，实收募集资金人民币299,400万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用7,924,528.30元（不含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民币2,992,075,471.70元，全部计入其他权益工具。第二期募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年8月11日出具天职业字[2023]43085号验资报告。

第三期发行数量为2,000万股，募集资金总额为200,000万元，于2023年11月22日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币400万元后，实收募集资金人民币199,600万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用5,283,018.87元（不含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民币1,994,716,981.13元，全部计入其他权益工具。第三期募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年11月22日出具天职业字[2023]51216号验资报告。

二、募集资金专户存储及管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等相关规定的要求制定《五矿资本股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

2023年，根据《管理办法》的要求及优先股发行安排，公司于绵阳市商业银行股份有限公司营业部开设了募集资金专户，五矿资本控股于兴业银行股份有限公司北京分行营业部、中国农业银行股份有限公司长沙麓山支行、中信银行股份有限公司北京分行营业部、中国民生银行股份有限公司北京方庄支行、盛京银行股份有限公司北京分行营业部开设了募集资金专户，外贸金租于北京银行股份有限公司城市副中心分行开设了募集资金专户。截至2024年3月31日，各募集资金专户存款余额如下（单位：人民币元）：

■

三、本次募集资金专户转为一般账户的情况

鉴于绵阳银行、兴业银行、北京银行账户后续存在使用可能，为提高账户使用效率，根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、五矿资本控股及外贸金租拟在按照计划使用完毕上述募集资金后，将绵商行、兴业银行、北京银行募集资金专户转为一般账户使用，其余募集资金账户销户。完成上述募集资金专户转为一般账户或销户的相关手续后，相应的募集资金专户存储三方监管协议随之终止。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2024-019

五矿资本股份有限公司

关于修订《公司章程》《股东大会议事规则》

及《董事会议事规则》部分条款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据国务院国资委管控体系落实国企改革行动要求，以及中国证监会发布的《上市公司章程指引（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、部门规章及规范性文件的规定，结合五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）治理实际需要，2024年4月24日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》和《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。

公司对《五矿资本股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《五矿资本股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）及《五矿资本股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）部分条款进行修订，具体内容如下：

一、《公司章程》修订具体内容一览表

■

《公司章程》相关条款的修订将自公司股东大会审议通过之日起生效。

二、《股东大会议事规则》修订具体内容一览表

■

《股东大会议事规则》相关条款的修订将自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、《董事会议事规则》修订具体内容一览表

■

《董事会议事规则》相关条款的修订改将自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2024-016

五矿资本股份有限公司

关于五矿资本控股有限公司注册

发行公司债券的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为强化公司资金保障能力，进一步拓宽融资渠道、优化融资结构，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）2024年拟向上海证券交易所申请并经中国证券监督管理委员会同意注册后面向专业投资者公开发行公司债券，具体情况如下：

一、公司债券发行方案

（一）发行规模：拟注册规模不超过人民币180亿元（含180亿元），最终注册规模以公司债券发行主体收到的同意注册许可文件所载明的额度为准，具体发行规模将根据五矿资本控股资金需求情况和市场情况在上述范围内确定；

（二）发行时间：自同意注册之日起24个月内有效，在注册有效期内可分期发行；

（三）募集资金用途：本次债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司债务、补充流动资金；

（四）发行方式：面向专业投资者公开发行；

（五）发行对象：上海证券交易所的专业投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；

（六）发行利率：根据发行时上海证券交易所公司债券市场利率状况，以簿记建档的最终结果确定；

（七）债券期限：发行公司债券的期限不超过五年（含五年）。

二、决议有效期

自本议案经股东大会通过之日起36个月。

如果董事会或五矿资本控股经理层已于决议有效期内决定有关发行或部分发行，且五矿资本控股亦在决议有效期内取得监管部门的发行批准、许可、登记、备案或注册的，则五矿资本控股可在该等批准、许可、登记、备案或注册确认的有效期内完成有关发行。

三、董事会提请股东大会授权事项

为保障本次公司债券注册发行高效、有序实施，提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权五矿资本控股经理层全权负责办理与本次注册、发行公司债券有关的一切事宜，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定公司债券的发行时机，制定公司债券的具体发行方案以及修订、调整公司债券的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；

2、如监管部门发行政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，在股东大会授权范围内，可依据监管部门的意见或当时的市场条件对公司债券发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

3、就公司债券的申报、发行和交易流通作出所有必要和附带的行动及步骤，包括但不限于代表公司向相关监管机构申请办理申报、发行和交易流通相关的审批、登记、备案、注册等手续，制定、修订、签署、执行与申报、发行和交易流通相关的所有必要的协议和法律文件，履行信息披露义务，以及办理其他与申报、发行和交易流通有关的任何具体事项及签署所有所需文件；

4、本授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

四、本次注册发行的审议决策程序

2024年4月24日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于五矿资本控股有限公司注册发行公司债券的议案》，上述议案尚须提请公司2023年年度股东大会审议通过。

五矿资本控股申请注册面向专业投资者公开发行公司债券事宜尚需获得相关监管部门的批准，公司将及时披露与本次注册发行公司债券的相关情况，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2024-015

五矿资本股份有限公司

关于公司及子公司利用部分临时闲置资金

进行委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资种类：境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，包括但不限于货币基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划、私募基金产品等。

● 投资金额：单日最高余额不超过120亿元（含120亿元），在该额度内可循环使用。

● 已履行及拟履行的审议程序：本次委托理财计划已经五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议审议通过，尚须提交2023年年度股东大会审议。

● 特别风险提示：因金融市场容易受宏观经济、财政及货币政策、市场波动等因素影响，投资理财的实际收益存在不确定性。

一、本次委托理财情况概述

（一）投资目的

为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发展。

（二）投资金额

单日最高余额不超过120亿元（含120亿元），上述额度可循环使用。

（三）资金来源

公司及下属非金融子公司在投资等待期内的临时闲置资金。

（四）投资方式

在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，2024年度拟用于委托理财的单日最高余额上限为120亿元（含120亿元）人民币，同时提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经理层在单日最高余额范围内批准购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品。

本次委托理财不构成关联交易。

（五）投资授权期限

自2023年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。

二、审议程序

2024年4月24日，公司召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议分别审议通过了《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》，该议案尚须提交2023年年度股东大会审议。

三、投资风险分析及风控措施

公司及子公司将本着严格控制风险的原则，将严格按照公司内部控制管理的相关规定对理财产品的收益类型、投资类型、流动性进行评估后购买相关理财产品。在理财产品存续期间，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，具体如下：

1、公司风控审计部风险管理岗将及时分析、评估理财产品风险，跟踪资金投向和项目进展，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

2、公司风控审计部内部审计岗将对资金使用情况进行日常监督，根据内部管理需要对资金使用情况进行审计。

3、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

四、投资对公司的影响

公司最近一年又一期的财务数据如下：

单位：万元

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公司为控股型公司，旗下既有金融类子公司，也有非金融类子公司，且以非银行类金融子公司为主，导致公司合并报表中负债金额较大。但公司及旗下非金融类子公司在日常运营中同时会存在较大金额的临时性闲置资金，为提高该部分资金使用效率，需要进行委托理财。

在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，五矿资本及非金融类子公司利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司和股东利益的情形。

根据最新会计准则，公司将购买的理财产品主要列示在资产负债表中“交易性金融资产”科目，取得的收益将计入利润表中“投资收益”科目。具体以年度审计结果为准。公司使用部分临时闲置自有资金购买理财产品，不影响公司主营业务的开展。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第十次会议决议；

2、公司第九届监事会第七次会议决议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2024-014

五矿资本股份有限公司

关于预计2024年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会审议。

● 公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2024年4月23日召开了第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，并发表审核意见如下：经审核，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发现损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。同意公司2024年度日常关联交易预计事项，并同意将本议案提交公司第九届董事会第十次会议审议。

公司于2024年4月24日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事朱可炳、赵立功、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：三票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。

公司于2024年4月24日召开第九届监事会第七次会议，审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

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注1：主要是公司根据资金市场环境，融资策略略有调整，导致关联方融入资金余额有所减少，利息支出对应减少。

注2：主要是公司根据资本市场环境，投资策略有调整，导致当期向关联方融出资金有所减少。

注3：主要是公司货币资金规模低于预期，导致存放于关联方五矿财务、绵商行的资金余额相应减少，利息收入对应减少。

注4：主要是公司与关联方开展的经营租赁业务低于预期，导致经营租赁收入和支出相应减少。

注5：主要是公司与关联方开展的融资租赁业务低于预期，导致融资租赁资产余额以及融资租赁收入等相应减少。

注6：主要是公司与关联方开展的信托受益权转让及受让规模低于预期，导致信托受益权转让及受让余额相应减少。

注7：主要是公司与关联方开展的采购商品、接受劳务、销售商品、提供劳务活动低于预计，导致相关费用、收入相应减少。

注8：主要是期货市场变化，关联方开展期货业务规模低于预期，导致账户资金余额相应减少。

注9：主要是本期公司与关联方未开展相应的场外期权业务，导致权利金收入较低。