四川泸天化股份有限公司|监事会_新浪财经

四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第七届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于监事会换届暨选举第八届监事会成员的议案》。本议案尚须提请股东大会审议，公司第八届监事会任期自公司2023年度股东大会选举通过之日起三年。

一、第八届监事会成员候选人情况

根据《公司章程》规定，公司第八届监事会由5名成员组成，其中职工监事2名（已经公司第五届职工代表大会第二次团组长会议表决通过，具体内容详见公司披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网的《四川泸天化股份有限公司关于简洁、吕静松当选职工监事的公告》（公告编号：2024-020））。本次监事会会议选举除职工监事外的3名候选人，具体如下：

胡成明、汪伟、张琦

上述3名非职工监事候选人（简历详见附件）如经股东大会选举通过，则第八届监事会中由职工代表担任的监事的人数总计不低于公司监事总数的三分之一。

二、备查文件

四川泸天化股份有限公司第七届监事会第二十七次会议决议

特此公告

四川泸天化股份有限公司监事会

2024年4月24日

附件

第八届监事会非职工监事候选人简历

胡成明，男，汉族，1968年2月生，四川泸县人，1999年7月参加工作，中共党员，华中师范大学网络教育区域经济学专业毕业，研究生学历，高级工程师。目前在本公司关联方泸州发展建设集团有限公司担任执行董事，与上市公司存在关联关系。胡成明先生不存在不得担任上市公司监事的情形；在本公司控股股东任职，与本公司存在关联关系；未直接或间接持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人；其任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则等要求。

汪伟，男，汉族，1966年9月生，四川自贡人，1986年7月参加工作，中共党员，电子科技大学电磁场工程系电磁场工程专业毕业，本科学历，高级工程师。目前在本公司关联方泸天化（集团）有限责任公司担任调研经理，与上市公司存在关联关系。汪伟先生不存在不得担任上市公司监事的情形；在本公司控股股东任职，与本公司存在关联关系；未直接或间接持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人；其任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则等要求。

张琦，男，汉族，1981年5月生，四川泸州人，2003年9月参加工作，中共党员，成都理工大学计算机科学与技术专业毕业，本科学历，工学学士。现任工行泸州分行信贷风险官兼信贷与投资管理部经理。张琦先生不存在不得担任上市公司监事的情形；不在本公司关联方任职，与本公司不存在关联关系；未直接或间接持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人；其任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则等要求。

证券代码：000912 证券简称：泸天化公告编号：2024-024

四川泸天化股份有限公司

关于拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.原聘任的会计师事务所：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）。

2.拟聘任的会计师事务所：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓”）。

3.变更会计师事务所原因：根据中华人民共和国财政部、国务院国资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）（以下简称：管理办法）的相关规定，四川华信提供审计服务已超过10年，需进行会计师事务所的轮换，公司拟选聘永拓为公司2024年度审计机构。

公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会）、董事会对本次变更会计师事务所事项均无异议。本事项尚须提交公司股东大会审议。

四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第七届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于选聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度审计机构，并将该议案提请公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

（一）机构信息

1.基本信息

会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月20日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层

首席合伙人：吕江

2023年度末合伙人数量：97人

2023年度末注册会计师人数：312人

2023年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：152人

2023年收入总额（经审计）：35172万元

2023年审计业务收入（经审计）：29644万元

2023年证券业务收入（经审计）：14106万元

2023年上市公司审计客户家数：34家

2023年挂牌公司审计客户家数：148家

2.投资者保护能力

职业风险基金上年度年末数：3447.49万元

职业保险累计赔偿限额：3000万元

近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。近三年，永拓不存在于职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

永拓会计师事务所（特殊普通合伙）存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。

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从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：22名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施27次和自律监管措施0次。

（二）项目成员信息

1.基本信息

本次项目合伙人以及审计拟签字注册会计师均为游鑫泉、姬鸿，相关情况如下：

游鑫泉，2015 年 4 月 3 日成为执业注册会计师并开始从事上市公司和挂牌公司审计；2019 年 11 月开始至今在永拓会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务；近三年先后为华迅智能（836830）、汉诺佳池（834585）、华美牙科（833269）等十多家三板公司提供审计鉴证工作，具备证券服务业务经验。

姬鸿，中国注册会计师。2014 年成为注册会计师，2012 年开始从事上市公司审计业务，2019 年 11 月加入永拓并为其提供审计服务，近三年签署三板挂牌公司审计报告情况6家。从事注册会计师审计行业5年，具备证券服务业务经验。

本次审计项目质量控制合伙人为史春生，相关情况如下：

史春生，现担任永拓质量控制合伙人、总审计师，中国注册会计师，从2004年10月开始在证券资格事务所从事审计工作，2015年3月加入永拓会计师事务所（特殊普通合伙）专职从事证券业务质量控制复核工作。担任江苏苏博特新材料股份有限公司、北京声讯电子科技股份有限公司等IPO企业首发上市独立复核，以及白银有色集团股份有限公司、甘肃工程咨询集团股份有限公司、山东矿机集团股份有限公司、北京康斯特仪表科技股份有限公司等10余家上市公司独立复核。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

2024年度财务报告和内部控制审计收费合计74万元，审计费用系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终确定。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

本公司原聘任的四川华信系特殊普通合伙制企业，成立于1988年6月，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。本公司自1999年起聘请四川华信对本公司财务报告及内部控制提供审计服务。在执行完2023年度审计工作后，四川华信为本公司连续提供审计服务的年限达25年。四川华信对本公司2023年度财务报告及内部控制进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。本公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

在执行完本公司2023年度审计工作后，本公司原聘任的四川华信为公司提供审计服务25年，根据财政部、国务院国资委、证监会联合印发《管理办法》的相关规定，即国有企业连续聘任同一会计师事务所的期限不得超过10年，公司需变更会计师事务所。为保证审计工作的独立性和客观性，公司结合经营管理需要，根据《管理办法》及公司制定的《服务采购管理制度》规定，公司采取询价采购一系列选聘程序，拟选聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年度审计机构。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

本公司已就变更会计师事务所有关事宜与原聘任会计师事务所进行了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事宜无异议，并确认无任何有关变更会计师事务所的事宜须提请本公司股东注意。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通及配合工作。

三、拟聘请会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审议意见

公司董事会审计委员会根据《管理办法》及公司制定的《服务采购管理制度》规定，对询价采购文件进行了审议。2024年4月9日，公司董事会审计委员会召开董事会审计委员会2024年第二次会议，对永拓会计师事务所的执业情况、独立性、专业胜任能力等方面进行了审查，认为永拓会计师事务所具备为公司提供审计服务的资质、经验和专业能力，符合公司审计工作的要求。同意聘请永拓为公司2024年度审计机构，审计费用共74万元，并提交董事会审议。

（二）董事会对议案审议和表决情况

公司于2024年4月23日召开第七届董事会第三十八次会议，表决通过了《关于选聘公司2024年度审计机构的议案》，会议表决结果：9票同意，0票反对，弃权票0票，同意聘用永拓为公司2024年度财务报告、公司内部控制审计机构。

（三）生效日期

本次聘用会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

（一）四川泸天化股份有限公司第七届董事会第三十八次会议决议

（二）四川泸天化股份有限公司董事会审计委员会审核意见

（三）永拓会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2024年4月24日

证券代码：000912 证券简称：泸天化公告编号：2024-028

四川泸天化股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过150,000万元的闲置自有资金购买理财产品。

本次使用闲置自有资金购买理财产品总额不超过150,000万元，占公司最近一期经审计净资产的23.44%，审批权限在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、购买理财产品情况概述

（一）投资目的：为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司及控股子公司正常经营的情况下，公司及控股子公司拟利用自有闲置资金购买理财产品。

（二）投资额度：自董事会审议通过后一年内任一时点上用于理财产品投资的资金不得超过人民币150,000万元，且在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）投资品种：银行类理财产品，风险等级不超过R2；AA+证券公司发行的安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于券商收益凭证、国债逆回购、货币及债券类基金等，风险等级不超过R2。

（四）投资期限：银行单个理财产品的投资期限不超过6个月；证券公司单个理财产品的投资期限不超过1年。

（五）资金来源：资金来源合法合规，全部为公司自有闲置资金。

（六）实施方式：董事会授权由公司财务部提出具体方案经财务总监审核，报总经理批准实施。

二、公司履行审批程序说明

本项投资由公司第七届董事会第三十八次会议审议通过后实施，董事会授权公司财务部提出具体方案经财务总监审核，报总经理批准实施。

三、投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施

（一）风险分析

1.尽管理财产品的风险等级不超过R2，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投资的实际收益不可预期；

3.相关工作人员的操作风险。

（二）风险控制措施

1.公司严格按照制定的《公司资金管理制度及实施细则办法》的规定予以实施。

2.公司财务部负责组织实施，将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3.投资理财资金的使用由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况及收益情况进行审计、核实。

4.独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查，独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。

5.公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。

6.公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资理财以及相应的损益情况。

四、投资对公司的影响

公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司资金流动性及安全性的前提下，投资风险等级不超过R2的理财产品，可提高资金的使用效率和收益率，进而提升公司整体业绩水平，确保股东收益最大化，不会影响公司主营业务的正常开展。

五、监事会意见

公司使用闲置自有资金购买理财产品是在保证公司日常经营所需流动资金的情况下进行的，不影响公司日常经营资金的正常运转及主营业务发展，有利于提高闲置资金的使用效率、增加公司投资收益，且公司仅限于购买风险等级不超过R2的理财产品，能够充分控制风险，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。

六、备查文件

（一）四川泸天化股份有限公司第七届董事会第三十八次会议决议

（二）四川泸天化股份有限公司第七届监事会第二十七次会议决议

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2024年4月24日

证券代码：000912 证券简称：泸天化公告编号：2024-027

四川泸天化股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司拟对《四川泸天化股份有限公司章程》第十三条、第七十八条、第二百零一条进行修订，本次修订尚须提交股东大会审议批准，具体修订内容如下：

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