深圳市路维光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

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证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-009

深圳市路维光电股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金暂时

补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召 开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，期限届满时公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金。

公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对该事项出具了明确的核查意见。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2022年7月12日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1476号），并经上海证券交易所同意，公司于2022年8月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票33,333,600股，每股面值人民币1.00元，发行价人民币25.08元/股，募集资金总额为人民币836,006,688.00元，扣除发行费用人民币75,496,204.42元，实际募集资金净额为人民币760,510,483.58元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2022年8月15日出具了天职业字[2022]39346号《验资报告》。公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并已与保荐机构国信证券及存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司披露的《深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：人民币万元

■

截至2023年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况详见公司2023年8月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市路维光电股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-027）。

三、前次使用部分募集资金暂时补充流动资金的归还情况

公司于2023年2月24日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《深圳市路维光电股份有限公司关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币24,000.00万元闲置超募资金暂时补充流动资金，其中12,000.00万元使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过6个月，剩余的12,000.00万元使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，具体内容详见公司于2023年2月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市路维光电股份有限公司关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-006）。在上述决议期限内，公司实际使用闲置超募资金暂时补充流动资金合计人民币10,000.00万元，具体内容详见公司于2023年8月23日、2024年2月23日披露的《深圳市路维光电股份有限公司关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的进展公告》（公告编号：2023-032）、《深圳市路维光电股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置超募资金的公告》（公告编号：2024-004）。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，公司拟使用部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用额度不超过人民币10,000.00万元，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。本次使用部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务成本，符合公司实际经营发展的需要，符合公司和全体股东的利益。

公司本次使用闲置超募资金暂时补充流动资金不会影响募集资金投资项目的正常进行，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；期限届满时公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金。

五、履行的审议程序

公司于2024年3月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，期限届满时公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金。该事项无需提交公司股东大会审议。

公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管指引第2号》”）等有关法律法规和规范性文件以及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《深圳市路维光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）的相关规定，该事项涉及的审议程序符合法律法规和规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

公司监事会认为：公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市规则》《监管指引第2号》《自律监管指引第1号》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》《募集资金管理制度》的相关规定，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，充分考虑了公司流动资金需求，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，具有必要性和合理性，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。

（二）保荐机构核查意见

保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，该事项无需提交公司股东大会审议。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项符合《上市规则》《监管指引第2号》《自律监管指引第1号》等有关法律法规和规范性文件以及公司编制的《公司章程》《募集资金管理制度》的相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。

综上所述，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

七、上网公告附件

（一）《国信证券股份有限公司关于深圳市路维光电股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

深圳市路维光电股份有限公司董事会

2024年3月27日

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-007

深圳市路维光电股份有限公司

关于开展远期结售汇等外汇衍生

产品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

为适应外汇市场变化，实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响，增强公司财务稳健性，使公司高质量稳健发展。深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的议案》，同意公司及子公司拟开展额度不超过35,000.00万元人民币（或等值其他外币）的远期结售汇等外汇衍生产品业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等产品或上述产品的组合。使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司第四届董事会独立董事召开专门会议对上述事项发表了明确的同意意见，公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对该事项出具了明确的核查意见。

公司及子公司开展的远期结售汇等外汇衍生产品遵循合法、审慎、安全、有效原则，以套期保值、规避和防范汇率风险为目的。但仍可能存在汇率波动风险、内部控制风险、客户违约风险、法律风险等其他风险，敬请广大投资者注意投资风险。

一、开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的情况

（一）开展相关业务的目的

为适应外汇市场变化，实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响，增强公司财务稳健性，使公司高质量稳健发展。公司及子公司拟开展远期结售汇等外汇衍生产品业务。

（二）交易金额及期限

根据实际业务需要，公司及子公司拟开展额度不超过35,000.00万元人民币（或等值其他外币）的远期结售汇等外汇衍生产品业务。使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层在审议授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使决策权，签订相关协议及办理其他相关事宜。如需保证金，保证金为公司自有资金。有效期内任一时点的交易金额(含前述交易的收益进行再交易的相关金额)不超过前述最高额度。

（三）资金来源

公司及子公司开展的远期结售汇等外汇衍生产品的资金来源主要为自有资金，不涉及使用募集资金。

（四）交易方式

公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇衍生产品或组合，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等产品或上述产品的组合。公司不会从事以投机和套利为目的的衍生品交易。交易对手为经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构。

二、审议程序

公司于2024年3月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的议案》，同意公司及子公司拟开展额度不超过35,000.00万元人民币（或等值其他外币）的远期结售汇等外汇衍生产品业务。使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司第四届董事会独立董事召开专门会议对上述事项发表了明确的同意意见，该事项无需提交公司股东大会审议。

三、开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的交易风险分析

公司及子公司开展的远期结售汇等外汇衍生产品遵循合法、审慎、安全、有效原则，以套期保值、规避和防范汇率风险为目的，但开展外汇衍生产品业务仍存在一定风险，主要如下：

1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，若公司锁定的价格低于实时汇率时，将造成汇兑损失。

2、内部控制风险：远期结售汇等外汇衍生产品业务专业性较强，具有一定的复杂性，可能会由于内控制度机制设计不完善或执行不到位而造成风险。

3、客户违约风险：应收账款发生逾期等客户违约事件可能导致公司无法在预测的回款期内收回款项，进而导致远期结售汇等外汇衍生产品出现延期交割风险。

4、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

四、开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的交易风险控制措施

1、公司将在基于审慎判断的基础上，分批次开展业务，确保最大限度的控制风险。

2、公司已制定《深圳市路维光电股份有限公司外汇衍生品交易业务实施细则》，对交易的原则、审批权限、内部操作流程、内部风险控制、风险处理程序及信息披露等做出明确规定，控制交易风险。

3、公司将根据汇率的走向和波动情况，在签订远期结售汇等外汇衍生产品业务合约时严格按照公司预测的期间和金额进行交易。

4、公司重视应收账款及资金预算管理，及时掌握客户支付能力信息，加大跟踪催收应收账款力度，以避免应收账款逾期导致公司不能按期交割。

五、开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的交易对公司的影响

公司及子公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务与日常经营需求紧密相关，并为规避外汇汇率波动风险制定了切实可行的风险应对措施，不进行单纯以盈利为目的投机和套利交易，能够降低汇率波动对公司生产经营的影响，有利于保证公司盈利的稳健性。

六、开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的交易相关会计处理

公司及子公司将根据财政部发布的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》等准则及指南的相关规定，对所开展的远期结售汇及其他外汇衍生品业务进行相应的会计核算处理，并在定期财务报告中披露公司开展远期结售汇等外汇衍生品业务的相关情况。

七、专项意见说明

（一）监事会意见

公司监事会认为：公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务，以正常经营为基础，可以有效防范和控制汇率波动给公司经营造成的风险，符合公司业务发展需求，有利于保证公司盈利的稳定性。公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的相关决策程序符合法律法规及公司章程的相关规定，不存在损害上市公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务。

（二）保荐机构核查意见

保荐机构认为：公司开展远期结售汇等外汇衍生品交易业务已经公司董事会和监事会审议通过，公司第四届董事会独立董事召开专门会议对上述事项发表了明确的同意意见，履行了必要的内部审批程序，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定要求。

保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品交易业务过程中，需要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行衍生品交易。同时，提请投资者关注：虽然公司对外汇衍生品交易业务采取了相应的风险控制措施，但开展外汇衍生品交易业务固有的汇率波动风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。

综上，保荐机构对公司本次开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的事项无异议。

八、上网公告附件

（一）《国信证券股份有限公司关于深圳市路维光电股份有限公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的核查意见》。

特此公告。

深圳市路维光电股份有限公司董事会

2024年3月27日

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-008

深圳市路维光电股份有限公司

关于使用自有闲置资金购买

理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，在保证不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，同意公司及子公司使用不超过人民币30,000.00万元的自有闲置资金进行理财产品投资，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

上述事项无需提交公司股东大会审议。

一、本次使用自有闲置资金购买理财产品的情况

（一）投资目的

在保证不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，公司及子公司利用自有闲置资金进行现金管理，购买理财产品，以提高资金使用效率和收益，为公司及股东获取较好的投资回报。

（二）资金来源

本次公司及子公司用于购买理财产品的资金为自有闲置资金，不会影响公司正常生产经营。

（三）投资品种

公司拟使用自有闲置资金投资于安全性高、流动性好、风险较低的银行及其他金融机构发行的理财产品，包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等，且该等理财产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）投资额度及期限

公司及子公司拟使用不超过人民币30,000.00万元的自有闲置资金进行理财产品投资，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（五）实施方式

公司董事会授权公司管理层在审议额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期限、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行相关信息披露义务。

（七）关联关系说明

公司及子公司拟购买理财产品的受托方为银行、证券公司或其他合法金融机构，与公司及子公司不存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

公司本次使用自有闲置资金购买理财产品，仅投资于安全性高、流动性好、风险较低的理财产品，该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市规则》及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定办理购买理财产品业务并及时履行信息披露义务。

2、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。

3、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判定有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

4、公司内部审计部门负责审查理财产品的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及保管情况等，督促财务部及时进行账务处理并对账务处理情况进行审查。

5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常生产经营的影响

公司在保证不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用自有闲置资金购买理财产品，可以提高自有资金使用效率，获取一定投资收益，不会影响公司及子公司日常资金周转需要及主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》等相关规定，对所购买的理财产品进行相应的会计核算处理。

四、履行的审议程序

公司于2024年3月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，在保证不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，同意公司及子公司使用不超过人民币30,000.00万元的自有闲置资金进行理财产品投资，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

上述事项无需提交公司股东大会审议。

五、专项意见说明

（一）监事会意见

公司监事会认为：公司使用自有闲置资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上市规则》《公司章程》等相关规定。公司本次使用自有闲置资金投资于安全性高、流动性好、风险较低的银行及其他金融机构发行的理财产品，有利于提高公司的资金使用效率，获取一定的资金回报。监事会同意公司使用自有闲置资金购买理财产品事项。

特此公告。

深圳市路维光电股份有限公司董事会

2024年3月27日

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-010

深圳市路维光电股份有限公司

第四届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月20日以专人送达方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第四届监事会第十七次会议的通知》，会议于2024年3月25日以现场方式召开并作出决议。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席李若英女士主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》等的相关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，会议形成一致决议如下：

一、审议通过了《关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的议案》

监事会认为：公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务，以正常经营为基础，可以有效防范和控制汇率波动给公司经营造成的风险，符合公司业务发展需求，有利于保证公司盈利的稳定性。公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的相关决策程序符合法律法规及公司章程的相关规定，不存在损害上市公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司开展远期结售汇等外汇衍生产品业务。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案无需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的公告》（公告编号：2024-007）。

二、审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》

监事会认为：公司使用自有闲置资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《公司章程》等相关规定。公司本次使用自有闲置资金投资于安全性高、流动性好、风险较低的银行及其他金融机构发行的理财产品，有利于提高公司的资金使用效率，获取一定的资金回报。监事会同意公司使用自有闲置资金购买理财产品事项。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案无需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-008）。

三、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

监事会认为：公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》《深圳市路维光电股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，充分考虑了公司流动资金需求，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，具有必要性和合理性，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案无需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-009）。

特此公告。

深圳市路维光电股份有限公司监事会

2024年3月27日

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