山东宏创铝业控股股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告|山东省_新浪财经

股票代码：002379 股票简称：宏创控股公告编号：2024－007

山东宏创铝业控股股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为209,973,753股，占山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的18.4775%；

2、本次限售股份发行时承诺的限售期限为6个月；

3、本次限售股份上市流通日为2024年2月26日；

4、本次限售股份解禁上市流通涉及9名股东。

一、本次申请解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山东宏创铝业控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕33号）的核准，公司已向特定对象发行股票209,973,753股，发行价格为人民币3.81元/股，募集资金总额为人民币799,999,998.93元，扣除发行费用人民币13,801,241.88元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币786,198,757.05元。本次发行的募集资金已于2023年7月12日汇入本公司募集资金专户账户内，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2023年7月13日出具《山东宏创铝业控股股份有限公司验资报告》（大信验字[2023]第3-00013号）。上述新增股份已于2023年8月4日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月，截止本公告日，上述限售股份已满6个月。

具体内容详见公司于2023年8月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

截至本公告日，公司总股本为1,136,373,753股，其中：有限售条件股份数量为209,973,753股，占公司总股本的18.4775%；无限售条件股份数量为926,400,000股，占公司总股本的81.5225%。本次申请解除限售股份为209,973,753股，占公司总股本的18.4775%，具体情况如下：

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二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行等情况说明

（一）本次申请解除限售股份的股东如下：

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（二）上述股东承诺：自本次发行的股票上市之日起6个月内，不转让其所认购的股份。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。

（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格遵守了上述承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司和股东利益行为的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份上市流通日为2024年2月26日。

（二）本次解除限售的股份数量为209,973,753股，占目前公司总股本比例为18.4775%。

（三）本次申请解除股份限售的股东共计9名。

（四）本次股份解除限售上市流通情况具体如下：

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注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让情形。

四、本次可解除限售股票上市流通前后的股本结构变化情况

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注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对宏创控股本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、限售股份上市流通申请书；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、《华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

山东宏创铝业控股股份有限公司董事会

二〇二四年二月二十三日