云南云天化股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券完成股份补充质押的公告_新浪财经

证券代码：600096 证券简称：云天化公告编号：临2024-002

云南云天化股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换

公司债券完成股份补充质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）持有公司股份总数为699,254,292股，占公司总股本的38.12%。

● 云天化集团本次补充质押其持有的1,000万股公司股份，用于对债券持有人交换股份和本次可交换债券本息偿付提供担保。

● 本次股票质押后，云天化集团累计质押股票9,500万股，占公司总股本的5.1790%，占云天化集团所持公司股份的13.5859%。

一、公司股份质押情况

公司于2024年1月4日获悉公司控股股东云天化集团所持有本公司的部分股份被质押，具体情况如下：

（一）本次股份质押基本情况

云天化集团将其持有的公司1,000万股无限售流通股补充质押给云天化集团非公开发行可交换公司债券的受托管理人国投证券股份有限公司，并将该部分股份划转至云天化集团与受托管理人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的“云天化集团有限责任公司一2021年非公开发行可交换公司债券质押专户”，预备用于可交换公司债券换股和本息偿付提供担保。（云天化集团非公开发行可交换公司债券情况详见公司公告临2021-100号、临2022-016号）。2022年3月18日，云天化集团首次将6,500万股无限售流通股质押给云天化集团非公开发行可交换公司债券的受托管理人国投证券股份有限公司（详见公司公告临2022-030号）。

本次补充质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，具体情况如下：

■

（二）本次补充质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。

（三）股东累计质押股份情况

截至公告披露日，云天化集团累计质押股份情况如下：

■

二、上市公司控股股东股份质押情况

本次股权质押为补充质押，云天化集团累计质押股份数量为9,500万股，占其所持股份的13.5859%；云天化集团资信状况良好，具备偿还能力，质押融资的还款来源为其自有及自筹资金等，具有足够的资金偿付能力。

截至本公告日，云天化集团已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记手续。本次股份补充质押不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司的生产经营和公司治理产生影响。公司将持续关注质押及可交换债券后续事项情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2024年1月5日

证券代码：600096 证券简称：云天化公告编号：临2024-003

云南云天化股份有限公司

关于提供担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：公司子公司、参股公司（按持股比例担保）。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023年12月合计为上述被担保人提供的担保金额为5,662.21万元，截至2023年12月31日，公司为上述被担保人累计担保余额为256,947.81万元，在股东大会审议通过的担保额度范围之内。

● 控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给公司作为反担保。参股公司云南氟磷电子科技有限公司各股东按持股比例提供担保。

● 对外担保逾期的累计数量：无。

一、担保情况概述

公司2023年12月为子公司、参股公司（按持股比例担保）的银行融资业务提供如下担保：

■

公司于2022年12月27日召开的2022年第十次临时股东大会审议通过《关于公司2023年度对外担保的议案》，同意公司为子公司、参股公司（按持股比例担保）提供累计担保金额不超过人民币120亿元，担保额度有效期自股东大会批准之日起1年。股东大会授权公司经营层在上述担保限额内签署公司2023年度融资担保事项（文件）（详见公告：临2022-137）。

2023年12月，公司为上述子公司、参股公司（按持股比例担保）提供的担保总额为5,662.21万元，截至2023年12月31日，公司为上述被担保人累计担保余额为256,947.81万元。本次担保事项在上述股东大会审议通过的担保额度范围之内。

二、被担保方基本情况

（一）基本情况

■

（二）被担保方一年又一期财务数据

单位：万元

■

三、担保协议的主要内容

（一）为呼伦贝尔金新化工有限公司提供的担保

1. 担保方式：连带责任保证。

2. 保证最高额限度：5,000万元。

3. 保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。

4. 保证范围：本金、利息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和所有其他应付的费用。

5. 反担保情况：呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给公司作为反担保。

（二）为云南氟磷电子科技有限公司提供的担保

1. 担保方式：连带责任保证。

2. 保证最高额限度：6,370万元。

3. 保证期间：主债权的清偿期届满之日起三年。

4. 保证范围：本金、利息、违约金、赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。

5. 其他股东方担保情况：多氟多新材料股份有限公司按持股比例担保6,630万元。

四、担保的必要性和合理性

（一）本次担保为公司在综合分析各子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，在2023年公司预计对外担保总额度内发生的具体担保事项，风险可控，有利于提高子公司和参股公司持续经营能力，降低公司综合融资成本。

（二）控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给公司作为反担保。不存在损害公司及股东的利益的情况。

（三）云南氟磷电子科技有限公司为公司参股公司，公司持有其49%股权，多氟多新材料股份有限公司持有其51%股权。股东双方按持股比例提供担保。

（四）在股东大会审议通过的担保额度范围之内，因担保发生频次较高，逐笔披露确有不便，公司按照相关规定按月汇总披露公司及子公司实际发生的担保情况。

五、董事会和独立董事意见

公司于2022年12月9日召开第九届董事会第七次（临时）会议，审议通过《关于公司2023年度对外担保的议案》，董事会和独立董事发表了如下意见：

公司为子公司及参股公司提供担保，是为了支持子公司和参股公司的发展需要，有利于公司内部资源优化配置，降低公司综合资金成本，有利于公司持续稳定地开展日常经营业务。公司按持股比例向参股公司的融资业务提供担保，各股东方均按照持股比例提供了相应担保或反担保，各股东均不收取担保费用，该担保风险可控，有利于确保参股公司的正常生产经营。公司2023年对外担保事项审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。

六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

截至2023年12月31日，公司及其控股子公司对外担保总额为401,956.82万元，其中公司对控股子公司提供的担保总额为363,837.26万元，上述数额分别占公司2022年12月31日经审计净资产24.56%和22.23%，无逾期担保。

云南云天化股份有限公司

董事会

2024年1月5日