孚能科技（赣州）股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知|股东大会_新浪财经

证券代码：688567 证券简称：孚能科技公告编号：2023-074

孚能科技（赣州）股份有限公司

关于召开2024年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年1月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2024年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年1月11日 14点00分

召开地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技行政楼三楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年1月11日

至2024年1月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过。相关公告已于2023年12月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：Farasis Energy（Asia Pacific）Limited、赣州孚创企业管理合伙企业（有限合伙）、赣州博创企业管理合伙企业（有限合伙）、赣州孚济企业管理合伙企业（有限合伙）、赣州精创企业管理合伙企业（有限合伙）、张峰。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

(一)登记方式

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人/执行事务合伙人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于2024年1月10日17时之前将登记文件扫描件(详见登记方式)发送至邮箱farasisIR@farasisenergy.com.cn进行登记。股东或代理人也可通过信函方式办理登记手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2024年1月10日17时前送达。

(二)现场登记时间、地点

登记时间：2024年1月10日（上午9:00-12:00，下午13:30-17:00）

登记地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技董事会办公室。

(三)注意事项

1、参会股东或代理人请在参加现场会议时携带上述证件。

2、公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续。

六、其他事项

(一)出席会议的股东或代理人交通、食宿自理。

(二)参会股东或代理人请提前半小时到达会议现场办理签到。

(三)联系方式

联系地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技

联系人：陈先生

电话：0797-7329849

电子邮箱：farasisIR@farasisenergy.com.cn

邮政编码：341000

特此公告。

孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

2023年12月26日

附件1：授权委托书

授权委托书

孚能科技（赣州）股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月11日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

■

孚能科技（赣州）股份有限公司

第二届监事会第二十二次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”或“孚能科技”）第二届监事会第二十二次会议于2023年12月25日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议的通知于2023年12月20日发出。本次会议由监事会主席王正浩先生主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：

(一)审议通过《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》

经审议，监事会认为：公司关于2024年度日常关联交易额度预计事项是为了满足日常生产经营的需要，属正常商业行为，遵循了公平、自愿的交易原则，不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成较大的依赖。监事会在审议该议案时，审议程序符合相关法律法规的规定。出席会议的监事一致同意公司关于预计2024年度日常关联交易额度的议案。

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2023-072）。

特此公告。

孚能科技（赣州）股份有限公司监事会

2023年12月26日

证券代码：688567 证券简称：孚能科技公告编号：2023-072

孚能科技（赣州）股份有限公司

关于预计2024年度

日常关联交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：是

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计日常关联交易额度是以正常生产经营业务为基础，销售产品、采购原材料、接受劳务等交易价格根据市场价格确定，双方遵循公开、公平、公正原则；采购设备根据具体设备、产品的规格型号等方面并结合市场价格、招投标价格进行定价，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

(一)日常关联交易履行的审议程序

孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”或“孚能科技”）于2023 年12月25日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》。本议案关联董事 Keith D. Kepler 先生回避表决，出席会议的非关联董事一致表决通过该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。公司独立董事已就该议案进行了事前认可，并在董事会上发表了明确同意的独立意见，认为：公司预计2024年度与关联人发生的关联交易系公司生产经营中正常业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情况。董事会在审议此关联交易事项时，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法规、《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

因此，我们同意《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

(二)本次日常关联交易额度预计金额和类别

单位：万元人民币

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注 1：SIRO 占同类业务比例是指，SIRO交易金额占公司 2023 年1月1日至2023年11月30日营业收入的比例；佛山超益占同类业务比例是指，佛山超益交易金额占公司2023 年1月1日至2023年11月30日购买设备、接受劳务的比例。上述金额均未经审计，以最终经审计的数据为准。

(三)前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元人民币

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注1：前次预计金额为预计2023年全年发生金额，与SIRO关联交易预计具体内容详见《关于增加预计2023年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2023-013）和《关于增加预计2023年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2023-057）；与佛山超益关联交易预计具体内容详见《关于增加预计2023年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2023-013）。

二、关联人基本情况和关联关系

(一)SIRO基本情况

企业名称：SIRO SILK ROAD TEM?Z ENERJ? DEPOLAMATEKNOLOJ?LER? SANAY? VE T?CARET A.?.

企业中文名称：丝绸之路储能产业有限公司

成立时间：2021年9月27日

注册资本：1,581,888,790土耳其里拉

注册地址及主要生产经营地址：Bili?im Vadisi, Muallimk?y Mahallesi Deniz Caddesi No:143/5,??Kap?No:92,41400Gebze,Kocaeli,Turkey

公司持股情况：孚能科技持股50%

财务情况具体如下：

单位：万土耳其里拉

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(二)佛山超益基本情况

企业名称：佛山市超益精密设备有限公司

成立时间：2022年4月28日

注册资本：10,000万元人民币

注册地址及主要生产经营地址：佛山市禅城区张槎一路115号一座西塔6层03单元之1

公司持股情况：孚能科技持股35%

财务情况具体如下：

单位：元人民币

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(三)与上市公司的关联关系

公司实际控制人之一、董事、研究院院长Keith D. Kepler先生担任SIRO董事。公司董事会秘书张峰先生担任SIRO、佛山超益公司的董事。

(四)履约能力分析

上述关联方依法存续且正常经营，资信状况良好。公司将就上述交易与关联方签署相关合同、协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

本次预计与关联方之间发生的日常关联交易，主要是为满足公司正常经营所发生的出售商品、提供劳务和采购原材料、设备、接受劳务等关联交易。公司与各关联方之间发生的各项关联交易，均在平等自愿、公平公允的原则下进行，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形；相关交易均履行了必要的决策程序和审批程序，交易的必要性、定价的公允性等方面均符合相关要求。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

(一)关联交易的必要性

公司是一家新能源整体解决方案提供商，目前已成为全球三元软包动力电池的领军企业之一。上述关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于提高公司日常经营业务的效率，有利于公司快速抢占国际新能源汽车市场份额，挖掘新客户，提高公司知名度。符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。

(二)关联交易定价的公允性和合理性

公司与上述关联方的关联交易将按照市场定价及招投标方式进行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。上述的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展。

(三)关联交易的持续性

公司与关联方之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此类交易对关联方形成较大的依赖，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司与上述关联方保持良好的合作伙伴关系，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司预计2024年度日常关联交易额度事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次事项尚需股东大会审议。截至本核查意见出具日，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司预计日常性关联交易事项为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生较大依赖。

综上所述，保荐机构对公司预计2024年度日常关联交易额度事项无异议。特此公告。

孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

2023 年12月26日

证券代码：688567 证券简称：孚能科技公告编号：2023-073

孚能科技（赣州）股份有限公司

关于变更公司财务负责人的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到副总经理兼财务负责人王慧女士递交的辞任报告。王慧女士因个人原因，申请辞任公司副总经理兼财务负责人职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，王慧女士辞任报告自送达董事会之日起生效。辞任副总经理兼财务负责人职务后，王慧女士将不再担任公司任何职务。王慧女士在担任公司副总经理兼财务负责人期间勤勉尽责，为公司发展做出过重要贡献，公司董事会对其在任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢！

公司总经理陈斌波先生提名，董事会提名委员会、董事会审计委员会审查后，公司于2023 年12月25日召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于变更公司财务负责人的议案》，同意聘任段晓军先生为公司财务负责人（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

段晓军先生具备履行相关职责所需要的工作经验和专业知识，并具备丰富的业务管理经验，能够胜任相关岗位的职责要求，并进一步加强公司财务与业务融合衔接，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及《公司章程》中有关任职资格的规定，不存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。

公司独立董事已就聘任段晓军先生为公司副总经理兼财务负责人的事项发表了同意的独立意见，详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《孚能科技（赣州）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

2023年12月26日

段晓军先生，男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华南理工大学工学硕士，美国明尼苏达大学工商管理硕士，曾任广州西门子能源变压器有限公司（广州工业投资控股集团有限公司间接参股公司）配变总经理，中方代表及副总经理、西门子能源电网科技集团服务事业部大中华区总经理。

截至本公告披露日，段晓军先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经查询核实，不属于失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。