西南证券股份有限公司2023年第四次临时股东大会决议公告|西南证券_新浪财经

证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2023-060

西南证券股份有限公司

2023年第四次临时股东大会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年12月25日

(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事7人，出席7人；公司在任监事3人，出席3人；公司董事会秘书出席会议。

2.公司总经理杨雨松先生因公务未能列席会议，其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)累积投票议案表决情况

1.关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案

■

2.关于选举公司第十届董事会独立董事的议案

■

3.关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

本次股本大会所有议案均采取累积投票制，所有子议案的表决结果均为通过。

三、律师见证情况

1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

律师：王秀江、陈妍男

2.律师见证结论意见：

公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2023年12月26日

● 上网公告文件

上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书

● 报备文件

西南证券股份有限公司2023年第四次临时股东大会决议

证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2023-062

西南证券股份有限公司

第十届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）2023年第四次临时股东大会选举倪月敏女士、陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事，公司第二届第七次职工代表大会同期选举严洁先生为公司第十届职工代表监事，共同组成公司第十届监事会。公司第十届监事会第一次会议，于2023年12月25日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2023年12月25日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

选举倪月敏女士为公司第十届监事会主席，自本次监事会决议生效之日起正式任职，任期三年。

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过《关于对李勇先生进行离任审计的议案》

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本次会议同时听取了《公司“十四五”战略规划中期执行情况报告》《公司ESG发展行动方案》。

特此公告

1.倪月敏女士简历

2.严洁先生简历

西南证券股份有限公司监事会

2023年12月26日

倪月敏女士简历

1966年1月生，工商管理硕士、中国注册会计师协会非执业会员及高级会计师，中共党员，现任公司监事会主席、党委委员。倪月敏女士曾任四川省重庆市财政局沙坪坝区驻厂工作组驻厂员，四川省重庆市财政局企财一处科员，四川省重庆市财政局企财一处副主任科员，重庆市财政局企财一处主任科员，重庆市财政局企业一处副处长，重庆市国有资产监督管理委员会考核分配处处长，重庆市国有资产监督管理委员会产权管理处处长，重庆银行股份有限公司党委委员、副行长、董事；重庆农村商业银行股份有限公司党委委员、监事会主席。

严洁先生简历

1979年7月生，经济学硕士，中共党员，现任公司职工监事，合规部总经理。严洁先生曾任西南证券有限责任公司长江二路证券营业部高级客户经理，公司合规与风险管理部业务合规岗、武汉中北路证券营业部总经理助理、合规与风险管理部经纪业务风险监控岗、法律合规部经纪业务合规岗、法律合规部总经理助理、法律合规部副总经理，合规部副总经理兼西证创新投资有限公司合规总监、首席风险官，西证创新投资有限公司总经理。

证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2023-061

西南证券股份有限公司

第十届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第一次会议于2023年12月25日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2023年12月25日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事9人，实到董事8人，杨雨松董事因公务未能亲自出席本次会议，委托吴坚董事长出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议以下议案：

一、关于选举公司董事长的议案

同意选举吴坚先生为公司第十届董事会董事长（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

二、关于选举公司董事会专门委员会委员及主任委员的议案

（一）同意选举吴坚先生、杨雨松先生、张敏女士、谭鹏先生、江峡女士为公司第十届董事会战略与ESG委员会委员，吴坚先生任主任委员。

（二）同意选举杨雨松先生、李军先生、张敏女士为公司第十届董事会风险控制委员会委员，杨雨松先生任主任委员。

（三）同意选举付宏恩先生、谭鹏先生、黄琳女士为公司第十届董事会审计委员会委员，付宏恩先生任主任委员。

（四）同意选举徐秉晖女士、黄琳女士、付宏恩先生为公司第十届董事会薪酬与提名委员会委员，徐秉晖女士任主任委员。

（五）同意选举黄琳女士、徐秉晖女士、付宏恩先生为公司第十届董事会关联交易决策委员会委员，黄琳女士任主任委员。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三、关于聘任公司总经理的议案

同意聘任杨雨松先生为公司总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

四、关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案

同意聘任侯曦蒙女士为公司副总经理，李军先生为公司副总经理、董事会秘书，叶平先生为公司副总经理并履行财务负责人职责，张宏伟先生为公司高级管理人员，赵天才先生为公司合规总监、首席风险官，华明先生为公司首席信息官（以上人员简历附后），任期均自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案相关事项事前已经公司董事会审计委员会、薪酬与提名委员会审议通过。

五、关于聘任公司证券事务代表的议案

同意聘任刘瑞先生为公司证券事务代表（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

六、关于修订公司股东大会对董事会授权书、董事会对总经理授权书的议案

（一）同意修订《西南证券股份有限公司股东大会对董事会授权书》，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（二）同意修订《西南证券股份有限公司董事会对总经理授权书》，待《西南证券股份有限公司股东大会对董事会授权书》经公司股东大会同意后生效。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案相关事项尚需提交公司股东大会审议。

七、关于公司“十四五”战略规划中期执行情况报告的议案

同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划中期执行情况报告》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

八、关于公司ESG发展行动方案的议案

同意《西南证券股份有限公司ESG发展行动方案》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

九、关于优化调整资产管理事业部内设机构的议案

同意优化调整公司资产管理事业部内设机构组成及其职责。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十、关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案

同意在重庆市召开公司2024年第一次临时股东大会，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2023年12月26日

吴坚先生简历

1964年4月生，研究生，中共党员，研究员。现任公司党委书记、董事长，银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会托管结算委员会主任委员。吴坚先生曾任重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆上市公司董事长协会秘书长，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，西南药业股份有限公司独立董事，重庆股份转让中心有限责任公司董事长、总经理，重庆仲裁委仲裁员，上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员，重庆市证券期货业协会会长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，公司董事、副总经理、总经理。

杨雨松先生简历

1972年6月生，管理学硕士，中共党员，高级经济师。现任公司党委副书记、董事、总经理。杨雨松先生曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理、董事长，重庆渝富控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份有限公司董事。

侯曦蒙女士简历

1970年8月生，硕士，中共党员。现任公司党委委员、副总经理。侯曦蒙女士曾任西南证券有限责任公司人力资源部副总经理（主持工作）、经纪业务总部副总经理、办公室主任，公司总经理办公室主任，西证国际投资有限公司董事、总经理，重庆西证小额贷款有限公司董事。

李军先生简历

1973年8月生，管理学博士，中共党员。现任公司党委委员、董事、副总经理、董事会秘书，银华基金管理股份有限公司监事，重庆市证券期货业协会会长。李军先生曾任西南证券有限责任公司成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业务部副总经理，重庆市国资委副处长、处长兼重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，公司经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，西证创新投资有限公司董事。

叶平先生简历

1970年11月生，高级管理人员工商管理硕士，中共党员，高级会计师，重庆市会计领军人才。现任公司党委委员、副总经理、财务会计部总经理，西证股权投资有限公司董事，重庆股权服务集团有限责任公司董事，西证重庆股权投资基金管理有限公司董事。叶平先生曾任重庆国际信托投资公司深圳证券营业部财务经理、副总经理、证券总部会计（享受副经理待遇），公司计划财务部财务经理、总经理助理、副总经理，财务资金部副总经理，财务会计部副总经理（主持工作）。

张宏伟先生简历

1964年1月生，工商管理硕士。现任公司高级管理人员，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席。张宏伟先生曾任重庆有价证券公司南坪营业部总经理、交行南坪支行证券部副经理，西南证券有限责任公司重庆惠工路证券营业部总经理、重庆胜利路证券营业部总经理、上海定西路证券营业部总经理、经纪业务总部总经理，公司合规与风险管理部总经理、法律合规部总经理、合规部总经理、首席反洗钱合规官、风险控制部总经理、首席风险官。

赵天才先生简历

1972年6月生，硕士。现任公司合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官。赵天才先生曾任西南大学图书馆系统管理员，重庆有价证券公司营业部系统管理员，西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易主管、徐州淮海西路证券营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，公司合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事、合规部总经理。

华明先生简历

1966年2月生，硕士研究生，美国国籍（已取得中国永久居住权）。现任公司首席信息官。华明先生曾任遂宁市统计局统计员，维斯泰克图像技术公司（Vistech Corporation）软件工程师，美国电报电话公司实验室（AT&T Labs，原贝尔实验室）软件开发组长兼系统设计师，国际商用机器公司全球服务部（IBM Global Services）软件开发组长兼系统设计师，瑞士联合银行（UBS）私人财富管理集团（Private Client Group）部门助理副总裁，迈格尼塔资本有限责任公司（Magnetar Capital LLC）交易系统开发主管，招商证券股份有限公司信息化促进办公室副主任、信息技术中心首席规划师，公司信息技术部总经理、互联网金融工作小组组长、首席技术官，中天国富证券有限公司首席技术官，野村东方国际证券有限公司首席信息官、董事总经理、管理委员会委员。

刘瑞先生简历

1978年12月出生，本科学历，中共党员。现任公司董事会办公室、监事会办公室主任、证券事务代表。刘瑞先生曾在重庆国际实业投资股份有限公司、重庆市人民政府办公厅、重庆金融资产交易所有限责任公司工作，历任重庆市人民政府办公厅干部、副处长，重庆金融资产交易所有限责任公司综合部总经理，公司办公室副主任、主任。

上述人员彼此之间以及与公司其他董事、监事、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得担任相关职务的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。