中国中期投资股份有限公司第九届董事会临时会议决议公告

证券代码：000996 证券简称：*ST中期 公告编号：2023-057

中国中期投资股份有限公司

第九届董事会临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会临时会议（以下简称“本次会议”）通知于2023年12月10日分别以传真和邮件形式向公司全体董事发出。会议于2023年12月13日以通讯方式召开。

本次会议应出席董事5人，亲自出席董事5人，公司董事姜新主持了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《中国中期投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》

会议同意聘请北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，审计费用授权董事会参照同行业其他上市公司标准确定。

本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于拟聘任会计师事务所的公告》及相关公告。

（二）审议通过了《会计师事务所选聘制度》

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《会计师事务所选聘制度》。

本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

经审议，公司定于2023年12月29日在北京市朝阳区光华路14号中国中期大厦会议室以现场和网络相结合的方式召开2023 年第二次临时股东大会，审议聘任会计师事务所、公司制度等的相关议案。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司同日披露的《中国中期投资股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。

特此公告。

备查文件目录：

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第九届董事会临时会议决议

中国中期投资股份有限公司董事会

2023年12月13日

证券代码：000996 证券简称：*ST中期 公告编号：2023-058

中国中期投资股份有限公司

关于拟聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

原审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财事务所”）已连续多年为公司提供审计服务，为进一步确保审计工作的独立性与客观性，经综合考虑公司业务发展需要及对审计服务需求等情况，拟聘任北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。公司2022年度审计意见为：包含与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见。

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年12月13日召开第九届董事会临时会议，审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意聘请北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议，具体内容公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、机构名称：北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）

2、机构性质：特殊普通合伙企业

3、成立日期： 2016年2月5日

4、注册地址：北京市大兴区新源大街29号院1号楼14层1401

5、首席合伙人：胡志勇

6、2022年末合伙人数量2人，注册会计师人数5人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数3人。截止本公告日，注册会计师人数65人，证券项目服务经验人数9人。

7、2022年度经审计的收入总额301.78万元，审计业务收入20.42万元，证券业务收入0.00万元;截止本公告日，未经审计的收入总额5,600.00万元，审计业务收入461.15万元，证券业务收入169.81万元;

8、投资者保护能力：

已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和为5,050.00万元。购买职业保险符合相关规定。亚泰国际会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

9、诚信记录：

近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分0次。近三年因执业行为受到刑事处罚人员0人次、受到行政处罚人员0人次、受到监督管理措施人员0人次和自律监管措施人员0人次。。

（二）项目信息

1．基本信息

签字合伙人：任海春，2004年成为执业注册会计师，2016年从事证券项目审计，2023年开始为本所（亚泰国际）服务。近三年相继作为盛路通信（002446）、创源股份（300703）、丰润生物（871 329）、通铁股份（834504）等公司质量控制复核人、签字注师和签字合伙人。

项目签字注册会计师：徐成光，2020 年12月成为注册会计师，2020 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，自2023年12月起在本所执业，2022 年起开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 2个，复核挂牌公司审计报告15 个。

项目质量控制复核人魏蔚，于2005年9月30日取得注册会计师执业证书，于2008年5月开始从事上市公司审计，自2023年11月起在本所执业，2023年11月开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公司审计报告情况2户。

2．诚信记录。项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人最近三年均未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

3．独立性。亚泰国际会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目合伙人任海春、项目质量控制负责人魏蔚、拟签字注册会计师徐成光均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

4.审计收费：审计服务收费按照审计工作量及公允合理的定价原则确定，2023 年审计费用总金额40万元（其中年报审计费用30万元，内控审计费用10万元），与2022年审计费用一致。

二、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

1、前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年至2022年连续6年为公司提供审计服务，前五年为审计意见类型均为标准无保留意见审计报告，上年度出具了带与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见。中兴财事务所在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽职，独立、客观、公正地完成审计工作，出具的审计报告客观、真实、完整的反映公司的财务状况和经营成果，公司对中兴财事务所提供的专业审计服务表示衷心感谢。公司不存在委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

2、拟聘任会计师事务所原因

原审计机构中兴财事务所已连续多年为公司提供审计服务，为进一步确保审计工作的独立性与客观性，经综合考虑公司业务发展需要及对审计服务需求等情况，拟聘任亚泰事务所为公司2023年度审计机构。

3、公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就本次聘任会计师事务所事项与前任会计师事务所中兴财事务所进行沟通，征得了其理解，中兴财事务所已明确知悉本事项并未提出异议。亚泰事务所与中兴财事务所也已按相关规定做了沟通工作。

三、拟聘请任会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

董事会审计委员会对亚泰事务所的执业资质、诚信记录及相关情况进行了充分的了解、审查，认可亚泰事务所的独立性，认为亚泰事务所具备为上市公司服务的资质要求及投资者保护能力，能够胜任审计工作，同意聘请亚泰事务所为公司2023年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

2023 年12月13日，公司召开第九届董事会临时会议审议通过了 《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意聘请亚泰事务所为公司2023年度审计机构。本次拟聘审计机构事项尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，自股东大会决议通过之日起生效。

四、报备文件

1、第九届董事会临时会议决议；

2、第九届审计委员会会议文件；

3、亚泰事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式， 拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2023年12月13日

证券代码：000996 证券简称：*ST中期 公告编号：2023-059

中国中期投资股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东

大会通知的公告

一、召开会议的基本情况

1、 根据中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）2023年12月13日召开的第九届董事会临时会议决议公司决定于 2023 年12月29日召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会有关事项通知如下：

2、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会

3、会议召集人：公司董事会

4、本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、 部门规章的规定。

5、会议召开时间： 现场会议时间：2023年12月29日下午 14:30 。

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023年12月29日 9:15 ~ 9:25,9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间2023年12月29日9:15 ~ 12月29日 15:00 期间的任意时间。

6、会议召开方式：

本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

7、会议的股权登记日：2023年12月26日。

8、会议出席对象：

（1）截止本次会议股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，或在网络投票时间内参加网络投票，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

9、会议地点：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。

二、会议审议事项

1、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

上述议案已经公司第九届董事会临时会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

三、现场会议登记办法

1、登记手续：①个人股东，亲自参加会议的凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证进行登记，如授权委托代理人参加会议的，还需提供股东授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证；②法人股东，法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证。

２、登记时间：2023年12月27日上午9:00一11:30 ，下午2:00-4:30。

３、登记地点：公司证券部。

４、登记方式：公司股东可按时到本公司登记地点进行登记，异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手续，但在出席会议时须提供有效手续原件。

5、会议联系方式：

联系地址：北京市朝阳区光华路14号中国中期大厦会议室。

中国中期投资股份有限公司证券部（邮编100020）

联 系 人：田宏莉

联系电话：010-65807596 传 真：010-65807863

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。

五、备查文件

中国中期投资股份有限公司第九届董事会临时会议决议及相关公告。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2023年12月13日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360996 投票简称：中期投票

2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序：

1、投票时间：2023年12月29日的交易时间，即 9:15 ~9:25,

9:30~11:30，13:00 ~ 15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年12月29日上午9：15，结束时间为2023年12月29日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授 权 委 托 书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席中国中期投资股份有限公司股东大会，并对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人（签名/盖章）： 委托人营业执照号码/身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号：

受托人签名： 受托身份证号码：

委托书签发日期： 有效期限：自签署之日起至该次股东大会结束

本次股东大会提案表决意见示例表

■

注：1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。

2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表。

3、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。

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