上海晶丰明源半导体股份有限公司关于召开2023年第七次临时股东大会的通知

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-117

上海晶丰明源半导体股份有限公司

关于召开2023年第七次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第七次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年12月28日 14点00分

召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号9层上海晶丰明源半导体股份有限公司第一会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月28日

至2023年12月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《证券时报》披露的相关公告及文件。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

（一）登记时间：2023年12月26日上午9:00-12:00；下午13:00-17:00。

（二）登记地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号10层，公司证券管理部。

（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、

地点现场办理。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。出席会议时需携带证明材料原件。

1、自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

（四）参会时间：凡是在会议主持人宣布出席会议的股东和代理人及所持有表决权的数量之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。

六、其他事项

（一）会议联系

通信地址：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号10层证券管理部

邮编：201203

电话：021-50278297

传真：021-50275095

电子邮箱：IR@bpsemi.com

联系人：汪星辰、张漪萌

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会

2023年12月13日

附件1：授权委托书

授权委托书

上海晶丰明源半导体股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月28日召开的贵公司2023年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-114

上海晶丰明源半导体股份有限公司

第三届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2023年12月8日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体董事，会议于2023年12月12日以现场与通讯结合方式召开。

会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事表决，审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司2022年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件已成就，实际完成归属登记2,280股，该部分股票均为普通股，于2023年11月21日上市流通，公司股份总数变更为62,939,380股。根据限制性股票激励计划部分激励对象归属登记的实际情况及公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将公司的注册资本由6,293.7100万元人民币修改为6,293.9380万元人民币。

为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及中国证监会、上海证券交易所相关规范性文件的规定，公司董事会同意对《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》进行修订。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的公告》《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》。

（二）审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司股东大会议事规则》。

（三）审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会议事规则》。

（四）审议通过《关于修订〈董事会专门委员会议事规则〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《关于修订〈信息披露管理办法〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司信息披露管理办法》。

（七）审议通过《关于修订〈独立董事工作细则〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事工作细则》。

（八）审议通过《关于修订〈对外担保制度〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司对外担保制度》。

（九）审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关联交易管理制度》。

（十）审议通过《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金管理办法》。

（十一）审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过《关于修订〈子公司管理制度〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

为进一步规范公司选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，公司结合实际情况制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司会计师事务所选聘制度》。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司会计师事务所选聘制度》。

（十四）审议通过《关于调整审计委员会成员的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。

为完善公司治理结构，保障董事会审计委员会的规范运作，公司董事会对审计委员会部分成员进行了调整，公司董事长、总经理胡黎强先生不再担任审计委员会委员，同时选举董事夏风先生为审计委员会委员，与独立董事于延国先生（召集人）、独立董事王晓野先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（十五）审议通过《关于召开2023年第七次临时股东大会的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司拟于2023年12月28日召开2023年第七次临时股东大会，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于召开2023年第七次临时股东大会的通知》。

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司

董 事 会

2023年12月13日

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-115

上海晶丰明源半导体股份有限公司

关于变更注册资本及修订

《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》，该事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、变更注册资本的相关情况

2023年10月30日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于2022年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的议案》，公司2022年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件已成就，实际归属数量为2,280股，归属股票来源为公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。2023年11月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述限制性股票的股份登记手续。本次归属股票于2023年11月21日上市流通，公司总股本由62,937,100股增至62,939,380股。

具体情况详见公司分别于2023年10月31日、2023年11月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-108）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-113）。

根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，本次归属完成后，公司新增注册资本人民币0.2280万元，由6,293.7100万元变更为6,293.9380万元。

二、修订《公司章程》的具体情况

基于前述事项，公司股本总数和注册资本发生变动，同时根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，并结合公司实际情况，拟对《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关条款进行修订。具体内容如下：

■■■

除上述条款外，《公司章程》其他条款不变，条款序号及相关引用条款相应进行调整。本事项尚需提交公司股东大会审议。

公司董事会同时提请股东大会授权公司相关部门进行工商登记备案工作，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《公司章程》已同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司

董 事 会

2023年12月13日

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-116

上海晶丰明源半导体股份有限公司

关于调整第三届董事会审计委员会

成员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整审计委员会成员的议案》。具体情况如下：

根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》中第五条的有关规定，“审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人”。为完善公司治理结构，保障公司审计委员会的规范运作，公司董事会对审计委员会成员进行了调整，公司董事长、总经理胡黎强先生不再担任审计委员会委员，同时选举董事夏风先生为审计委员会委员，与独立董事于延国先生（召集人）、独立董事王晓野先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司第三届董事会审计委员会成员调整前后情况如下：

■

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司

董 事 会

2023年12月13日

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