上海康鹏科技股份有限公司关于第二届监事会第十次会议决议公告|监事会_新浪财经

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技公告编号：2023-017

上海康鹏科技股份有限公司

关于第二届监事会第十次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2023年12月8日以现场方式召开。本次会议通知于2023年11月30日以直接送达形式发送。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席张麦旋先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于为参股公司融资提供反担保的议案》

监事会认为：公司本次就参股公司融资向担保人提供反担保事项是在综合考虑参股公司业务发展需要而作出，符合公司实际经营情况和整体发展战略。参股公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，监事会同意公司本次为参股公司融资提供反担保。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为参股公司融资提供反担保的公告》（公告编号：2023-016）。

特此公告。

上海康鹏科技股份有限公司监事会

2023年12月12日

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技公告编号：2023-018

上海康鹏科技股份有限公司

关于第二届董事会第十次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2023年12月8日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料已于2023年11月30日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长杨建华先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

审议通过《关于为参股公司融资提供反担保的议案》

董事会认为：本次就参股公司融资向担保人提供反担保是综合考虑参股公司经营发展需要而作出的，有利于支持参股公司良性发展，解决其短期资金需求问题。债务人为本公司参股公司，公司董事会已审慎判断债务人偿还债务的能力，公司能够有效控制和防范担保风险，反担保事宜不会对公司和全体股东的利益造成重大不利影响。综上，董事会同意公司本次为参股公司融资提供反担保。

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于为参股公司融资提供反担保的公告》（公告编号：2023-016）。

特此公告。

上海康鹏科技股份有限公司董事会

2023年12月12日

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技公告编号：2023-016

上海康鹏科技股份有限公司

关于为参股公司融资提供反担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

被担保人：中央硝子株式会社（以下简称“中央硝子”），与上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“康鹏科技”）不存在关联关系。

本次担保类型：反担保

本次反担保涉及的债权本金：不超过9,000万元贷款额度本金、利息、损害金及其他根据贷款合同承担的全部债务的40%，以最终签署的反担保合同为准，已实际为其提供的反担保余额为0万元。

本次反担保已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，本议案无需提交公司股东大会审议。

一、反担保情况概述

（一）情况概述

公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称“中硝康鹏”）为满足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行（以下简称“住友银行”）申请不超过人民币9,000.00万元贷款额度，中央硝子为上述贷款本金、利息、损害金及其他根据贷款合同承担的全部债务（以下简称“融资担保合计金额”）提供连带责任保证担保，公司及其控股子公司衢州康鹏化学有限公司（以下简称“衢州康鹏”）合计持有中硝康鹏40%的股权，公司拟按照其在中硝康鹏的持股比例就融资担保合计金额的40%向中央硝子提供相应的反担保。

（二）审议程序

公司于2023年12月8日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于为参股公司融资提供反担保的议案》，同意公司为中央硝子提供相应的反担保，独立董事对此发表了同意的意见。

本事项不构成关联交易，也无需提交公司股东大会审议。

二、债务人基本情况

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与公司关系：中硝康鹏是公司参股公司，公司及其控股子公司衢州康鹏合计持有中硝康鹏40%的股权。中硝康鹏不是失信被执行人，不存在担保、抵押、诉讼与仲裁等影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

中硝康鹏最近一年及一期的主要财务数据如下：

单位:人民币万元

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注：2022年12月31日/2022年度财务数据已经浙江广泽联合会计师事务所（普通合伙）审计，2023年9月30日/2023年1-9月财务数据未经审计。

三、被担保人基本情况

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单位：百万日元

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注：日本财务年度为4月1日至次年3月31日，2023年3月31日/2022年度财务数据已经审计，2023年9月30日/2023年4-9月财务数据未经审计。

四、反担保协议的主要内容

中硝康鹏为满足日常经营发展的融资需要，向住友银行申请不超过人民币9,000.00万元贷款额度，中央硝子为融资担保合计金额提供连带责任保证担保，担保期限至2024年8月31日。公司及其控股子公司衢州康鹏拟按照其在中硝康鹏的持股比例就融资担保合计金额的40%向中央硝子提供相应的反担保，具体内容以最终签署的反担保合同为准。

五、担保的原因及必要性

本次反担保有利于满足公司参股公司中硝康鹏经营发展的资金需要，有利于支持其良性发展，债务人经营和财务状况稳定，有能力偿还到期债务，不会损害公司及公司全体股东特别是中小股东的利益。本次反担保金额占公司最近一期经审计净资产的1.95%，本次反担保不会影响公司持续经营能力。

六、审议情况说明

（一）董事会意见

（二）独立董事意见

独立董事核查后认为：本次就参股公司融资向担保人提供反担保事项是为满足参股公司经营发展的资金需求，有助于参股公司发展，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内，对其融资向担保人提供反担保不会损害公司及公司股东特别是中小股东的利益。本次反担保的决策程序合法有效，符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意本次反担保事项的实施。

（三）监事会意见

七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至本公告披露日，公司对外担保的总额为10,500.00万元（不含本次担保），均为对控股公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产和总资产的比例分别5.69%和4.14%。公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保。

八、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：

本次公司为参股公司提供反担保事项经第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次就参股公司融资向担保人提供反担保事项是为满足参股公司经营发展的资金需求，有助于参股公司发展，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内，对其融资向担保人提供反担保不会损害公司及公司股东特别是中小股东的利益。

综上，保荐人对公司本次为参股公司融资提供反担保的事项无异议。

特此公告。

上海康鹏科技股份有限公司董事会

2023年12月12日