凤凰光学股份有限公司第八届董事会第二十六次会议决议公告|独立董事_新浪财经

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2023-024

凤凰光学股份有限公司

第八届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年12月4日以通讯方式召开第八届董事会第二十六次会议，召开本次会议的通知于2023年12月1日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议经书面表决审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会非独立董事候选人的议案》

鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按照相关法律法规程序进行第九届董事会换届选举工作。经公司董事会推荐，提名委员会审核，提名陈宗年先生、刘锐先生、徐立兴先生、王晓雄先生、范文先生、王俊先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。（候选人简历附后）

会议对非独立董事候选人逐项进行了表决：

1、提名陈宗年先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

2、提名刘锐先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

3、提名徐立兴先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

4、提名王晓雄先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

5、提名范文先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

6、提名王俊先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

公司独立董事已对上述事项发表了同意意见。本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举。

二、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会独立董事候选人的议案》

鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，将按照相关法律法规程序进行第九届董事会换届选举工作，经公司董事会推荐，提名委员会审核，提名郭斌先生、蒋云先生、刘国城先生为公司第九届董事会独立董事候选人，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。（候选人简历附后）

会议对独立董事候选人逐项进行了表决：

1、提名郭斌先生为公司第九届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

2、提名蒋云先生为公司第九届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

3、提名刘国城先生为公司第九届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

上述独立董事候选人任职资格均已经上海证券交易所审核无异议。

独立董事已对上述事项发表了同意意见，本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举。

公司第八届董事会成员在任期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

三、审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会通知的议案》

董事会决定于2023年12月20日在江西省上饶市凤凰西大道197号公司四楼会议室召开2023年第一次临时股东大会，并提供网络表决方式。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2023年12月5日

附：公司第九届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历

陈宗年先生：1965年出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，高级工程师。历任深圳高科润电子有限公司副总经理、浙江海康信息技术股份有限公司董事兼总经理、浙江海康集团有限公司董事兼总经理、中国电子科技集团有限公司第五十二研究所（以下简称五十二所）所长助理、副所长、所长。现任中电海康集团有限公司董事长，杭州海康威视数字技术股份有限公司董事长。2019年12月起任本公司董事长。

刘锐先生：1967年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理博士。2006

年起历任舜宇光学科技（集团）有限公司子公司总经理、集团副总裁等职；2016年8月至11月任中电海康集团总经理特别助理。2016年12月至2019年12月任本公司总经理，2017年1月至今任本公司董事；2019年12月至今任本公司常务副总裁。

徐立兴先生：1969年出生，无境外居留权，经济学学士，高级会计师。2018年4月至2018年9月，任第五十五研究所总会计师；2018年9至2020年1月，任第五十五研究所总会计师兼中电国基南方集团有限公司总会计师；2020年1月至2023年2月，任第十四研究所总会计师兼中电国睿集团有限公司总会计师；2023年2月至今，任中电海康集团有限公司总会计师。

王晓雄先生：1975年出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2005年起历任凤凰光学股份有限公司子公司财务部经理、总经理助理、副总经理等职；2016年1月至2019年12月历任凤凰光学股份有限公司战略发展部部长、总监、战略管理中心副总经理；2020年1月至今任凤凰光学股份有限公司人力资源部总监，2020年9月至今任本公司财务负责人。

范文先生：1964年出生，中国国籍，有境外居留权，工学硕士，高级工程师。历任深圳科润电脑有限公司副总经理，浙江海康信息技术股份有限公司常务副总经理，浙江海康科技有限公司常务副总经理。2019年12月至今任本公司董事兼高级副总裁。

王俊先生：1976年出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权，本科学历，

高级政工师、经济师、企业法律顾问。历任凤凰光学集团有限公司党委办公室主任、集团办公室主任、董事会秘书，凤凰光学控股有限公司董事、副总经理；现任凤凰光学控股限公司董事、总经理，凤凰光学股份有限公司党委副书记。

二、独立董事候选人简历

郭斌先生：1971年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士。浙江大

学管理学院教授（2004年）、博士生导师（2005年）；浙江大学校学术委员会委员（2017年4月至今）；浙江大学管理学院教授委员会副主任委员（2011年5月至今）；浙江大学-剑桥大学全球化制造与创新管理联合研究中心中方副主任（2006年1月至今）；2014-2017 年杭州市钱江特聘专家（浙江大学城市学院魏绍相讲席）；浙江大学睿华创新研究所副所长。郭斌先生持有上海证券交易所独立董事资格证书，2019年12月至今任本公司独立董事，兼任运达能源科技集团股份有限公司（股票代码300772）、每日互动股份有限公司（股票代码300766）独立董事，本公司第九届董事会独立董事候选人。

蒋云先生：1978年出生，中国国籍，无境外居留权，高级工程师，北京大

学研究生学历。2018年5月至今任浙江省北大信息技术高等研究院执行院长、院长。本公司第九届董事会独立董事候选人。

刘国城先生：1978年出生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士。2018

年4月至2019年4月任审计署驻重庆特派员办事处副处长；2019年12月至今任南京审计大学MPAcc教育中心主任。刘国城先生持有上海证券交易所独立董事资格证书；兼任安徽全柴动力股份有限公司（股票代码600218）独立董事。本公司第九届董事会独立董事候选人。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2023-025

凤凰光学股份有限公司

第八届监事会第二十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月1日发出《关于召开第八届监事会第二十五次会议的通知》，并以邮件方式送达各位监事。本次会议于2023年12月4日以通讯方式召开，会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人。本次会议召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第九届监事会非职工代表监事候选人的议案》，并形成了决议：

监事会认为：鉴于公司第八届监事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按照相关法律法规程序进行第九届监事会换届选举工作。经公司控股股东中电海康集团有限公司和监事会推荐，现提名熊诗雄先生、郑高洁女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。（候选人简历附后）

会议对各位非职工代表监事候选人逐项进行了表决：

1、提名熊诗雄先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、提名郑高洁女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举。上述二位非职工代表监事候选人经公司2023年第一次临时股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的一位职工代表监事共同组成公司第九届监事会。

公司第八届监事会成员在任期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位监事在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2023年12月5日

附：第九届监事会非职工代表监事候选人简历

熊诗雄先生：1965年出生，中国国籍，无境外居留权，高级政工师。历任凤凰光学集团有限公司办公室主任、董事会秘书、工会主席、纪委书记、董事、党委委员、党委副书记，2012年3月至2015年8月兼任凤凰控股公司副总经理、凤凰光学股份公司监事会主席；2015年8月至2019年12月任凤凰光学股份公司副总经理；2020年1月至2023年1月兼任江西凤凰光学科技有限公司董事长。2020年1月至今任凤凰光学股份公司党委副书记、行政管理中心总经理。

郑高洁女士：1981年出生，中国国籍，无境外居留权，法学新闻学双学士。2003年起就职于浙江人民出版社；2009年起就职于祐康食品集团有限公司；2010年起就职于中文在线数字出版集团股份有限公司；2014年起就职于中电海康集团有限公司，历任法务与风险控制部主任，2023年1月起任中电海康集团有限公司法务与合规部总经理，2019年12月起任凤凰光学股份有限公司第八届监事会股东监事。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2023-026

凤凰光学股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年12月20日 13点30 分

召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）

网络投票起止时间：自2023年12月19日

至2023年12月20日

投票时间为：2023年12月19日下午15：00至2023年12月20日下午15：00期间的任意时间

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第二十五次会议审议通过，披露于2023年12月5日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

(四)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、参加现场会议的登记办法

法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。

自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。

2、会议登记时间：2023年12月19日9:30一12：00，13：00一17:00；2023年12月20日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。

3、登记地点：公司董事会办公室

4、登记方式：到公司董事会办公室、电话、书面信函及电子邮箱方式

公司电话只接受咨询股东大会相关事宜，符合条件的股东可用书面信函或者邮件方式进行登记，登记材料须在2023年12月20日12:00前送达。

六、其他事项

1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理

2、会务组联系电话：0793-8259547

3、电子邮箱：600071@phenixoptics.com.cn

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2023年12月5日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件3：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

凤凰光学股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月20日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

附件3：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2023年12月19日15：00至2023年12月20日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

证券代码：600071 股票简称：凤凰光学编号：2023-027

凤凰光学股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）在公司科研楼会议室召开工会委员会会议，选举闻潮华先生（个人简历附后）为公司第九届监事会职工代表监事。闻潮华先生将与公司股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第九届监事会，其任期与经公司股东大会选举产生的非职工代表监事任期一致。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2023年12月5日

附：第九届监事会职工代表监事简历

闻潮华：男， 1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理学硕士，高级工程师。2017年9月至2020年1月历任浙江海康科技有限公司质量总监、总经理助理；2020年1月至2022年12月任江西凤凰光学科技有限公司智能控制事业部副总经理，2023年1月至今任凤凰智能电子（杭州）有限公司副总经理。闻潮华先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股份的股东和公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所任何惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，亦不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件等要求的任职资格。