北京九州一轨环境科技股份有限公司关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的公告

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-059

北京九州一轨环境科技股份有限公司

关于投资北京基石智盈创业投资中心

（有限合伙）暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）（暂定名，以下简称“基石智盈”）

● 基石智盈投资方向：核心围绕轨道交通等新基建相关核心产业，重点关注新一代信息技术、智能制造、新能源与新材料等领域的成长型企业进行股权投资。

● 关联交易简要内容：北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”）拟以自有资金参与投资基石智盈。目前，该基金仍处于募集期，最终总认缴出资额预计不超过人民币50,000万元。首期规模为人民币12,501万元，九州一轨拟投资2,800万元，作为基金的有限合伙人认购基石智盈首期约22.4%份额。

● 本次投资为与关联方共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组情形，交易实施也不存在重大法律障碍。

● 本次投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案已经第二届董事会独立董事第一次专门会议审议通过；经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，关联董事已就本次关联交易事项的议案回避表决，该议案无需提交股东大会审议。

● 风险提示：（一）本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性；（二）由于私募类股权投资基金的经营性质较为特殊，基金主要从事股权投资业务，具有投资周期较长，流动性较低等特点。尽管公司已对基石智盈进行了充分的调研和评估，但基石智盈未来可能面临宏观经济环境风险、行业发展系统性风险、基金管理风险等多方面因素的影响，上述风险因素对公司未来投资收益的影响具有不确定性。但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险敞口不超过公司出资额。

一、关联交易概述

（一）关联交易的基本情况

为在轨道交通核心产业，尤其是信息技术、大数据、智能制造、新材料等方面挖掘潜在优质标的企业，加快推进公司在轨交新基建战略布局，培育新的业务增长点，同时为汇集具有共同投资偏好、愿意共担风险、追求中长期稳定投资收益的机构和个人，借助专业的股权投资管理团队从事股权投资，打造多元化投资机制，公司拟以自有资金参与投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）（暂定名，最终名称以工商核定为准），成为有限合伙人之一。

目前，该基金仍处于募集期，最终总认缴出资额预计不超过人民币50,000万元。首期规模为人民币12,501万元，九州一轨拟投资2,800万元整，作为基金的有限合伙人认购基石智盈首期约22.4%份额。

（二）本次对外投资事项为与关联方共同投资，构成关联交易，交易金额达到董事会审议标准，已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，关联董事已就本次关联交易事项的议案回避表决，该议案无需提交股东大会审议。

（三）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、合作方基本情况

（一）普通合伙人基本情况

1、基本情况

北京基石创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“基石管理中心”）已于2014年4月21日在中国证券投资基金业协会备案登记成为私募基金管理人，登记编号为P1000811，类型为私募股权、创业投资基金管理人，具备基金管理资质。

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基石管理中心认缴出资额为3000万人民币，合伙人包括北京基石基金管理有限公司（35%）、舟山鉴远股权投资合伙企业（有限合伙）（5%）及北京鉴远投资管理有限公司（60%）。

截至2022年12月31日，基石管理中心资产总额4081.21万元，净资产2711.41万元，2022年度营业收入1491.51万元，净利润7925.51万元。

2、与公司的关联关系

北京市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”）目前持股九州一轨16.63%股份，为公司第一大股东。京投公司现持有北京基石基金管理有限公司70%股权，北京基石基金管理有限公司以有限合伙人身份认缴基石管理中心出资总额的35%。基石管理中心既是基石智盈的GP，同时也是九州一轨股东北京基石仲盈创业投资中心（有限合伙）的GP。基于谨慎性判断原则，将基石管理中心视同关联人。

截至本次交易为止，过去 12 个月内公司及控股子公司与京投公司的全资子公司及其控股子公司实际发生的日常关联交易金额为 15,356.3883 万元，其中15,001.1071 万元是以公开招投标方式取得。公司与京投公司的全资子公司北京轨道交通技术装备集团有限公司签署房屋租赁合同，租期两年，合同金额合计 547.8683万元，过去12个月发生金额为251.3157万元，该议案已于2021年10月12日经第一届董事会第二十五次会议审议通过。其他出售商品类、车位租赁费等关联交易金额总计103.9655万元。

（二）有限合伙人基本情况

1、基本情况

（1）企业名称：北京富丰投资有限责任公司（以下简称“富丰投资”）

统一社会信用代码：91110106587663566P

注册地点：北京市丰台区科学城外环西路26号院205室58号楼（园区）

公司类型：有限责任公司（法人独资）

法定代表人：刘贵庆

注册资金：14,360万元人民币

成立日期：2011年12月07日

经营范围：房地产开发；投资与资产管理；投资咨询；企业管理服务；经济信息咨询。

主要股东：北京富丰高科技发展集团有限公司的全资子公司。

财务数据：截至2022年12月31日，富丰投资经审计的总资产39,272.52万元，净资产34,908.28万元，2022年度营业收入0万元，净利润1,968.69万元。

（2）企业名称：交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”）

统一社会信用代码：91110106697684368N

注册地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室

公司类型：其他股份有限公司（上市）

法定代表人：郜春海

注册资金：18868.0742万元人民币

成立日期：2009年12月04月

经营范围：经营SMT生产线（轨道交通列车运行控制系统）；技术开发、技术服务、技术检测、技术咨询、技术转让；销售机械设备；货物进出口；技术进出口；代理进出口。

主要股东：该公司为上市公司，据其2023年第三季度报告显示前三大股东为：北京市基础设施投资有限公司持股16.95%，郜春海9.6%，北京交大资产经营有限公司9.3%。

财务数据：截至2022年12月31日，交控科技经审计合并报表的总资产561,836.92万元，净资产255,601.09万元，2022年营业收入246,769.82万元，净利润25,870.63万元。

（3）北京基石睿盈创业咨询服务中心（有限合伙）拟设立信息如下

注册地点：北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦1305

公司类型：有限合伙企业

执行事务合伙人：北京鉴远投资管理有限公司

认缴出资额：2000万元人民币

经营范围：一般项目：社会经济咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）该企业尚处于设立阶段，最终以工商登记为准。

财务数据：截至2022年12月31日，北京基石睿盈创业咨询服务中心（有限合伙）的执行事务合伙人北京鉴远投资管理有限公司总资产1,741.15万元，净资产1,678.34万元，营业收入445.29万元，净利润184.85万元。

（4）沧州沧港铁路有限公司（以下简称“沧港铁路”）

统一社会信用代码：91130983695867945E

注册地点：黄骅市羊二庄镇杨庄火车站

公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)

法定代表人：刘永亮

注册资金：34788.4681万人民币

成立日期：2009年10月22日

经营范围：一般项目：地方铁路货物运输服务；货运代理；货物配送；直销电力、热力生产企业用煤(直达用户不在沧州境内落地)；道路货物运输(不含危险化学品)、货物中转、货运站经营；仓储服务(不含危险化学品、易制毒品)；销售金属制品、焦炭、钢材、矿石、建筑材料、道路沥青、非金属制品、非金属矿石；集装箱装箱、货物装卸；铁路线路租赁、维修；自有房屋、场地租赁服务；土石方工程施工；煤炭筛选、破碎；铁路车辆技术检查、检测服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

主要股东：沧州铁运物流有限公司持股97%，普济铁路环球控股有限公司持股3%。

截至2022年12月31日，沧港铁路经审计的总资产147,062.03万元，净资产88,081.388万元，2022年度营业收入41,813.19万元，净利润7,133.92万元。

2、与公司的关联关系

除北京基石睿盈创业咨询服务中心（有限合伙）尚未完成设立外，富丰投资、交控科技、沧港铁路与公司均不存在关联关系或其他利益关系。

三、投资基金的基本情况

（一）基金名称：北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）

（二）基金管理人：北京基石创业投资管理中心（有限合伙）

（三）基金定位：成长性投资，主要挑选具有高成长性、核心竞争力突出并在未来具有潜力成长为细分行业龙头的企业进行股权投资。

（四）投资领域：核心围绕轨道交通等新基建相关核心产业，重点关注新一代信息技术、智能制造、新能源与新材料等领域的成长型企业进行股权投资。

（五）募集规模：募集总规模目标为5亿元人民币（具体以最终实际募集情况为准），本次募集规模为1.2501亿元。

（六）基石智盈首批拟认缴出资情况如下：

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（七）管理模式：合伙人大会是最高权力机构，决定基金的成立解散、投资范围及原则、入伙退伙等重要事项。基石智盈委托基石管理中心管理运营。

（八）基金存续期：9年，其中投资期4年，退出期5年。

（九）管理费：在基金投资期，管理费按实缴出资总额的2%/年收取。在基金退出期，管理费按实缴出资总额的1.5%/年收取。

（十）投资策略：基石智盈主要围绕轨道交通等新基建相关产业，重点关注智能制造、信息技术、新材料与新能源等战略新兴产业领域的成长型企业，主要挑选相关产业具有核心竞争力突出并在未来具有潜力成为细分行业龙头的企业进行股权投资。一般对单个企业投资2,000-6,000万元，通常投资占股不超过20%，成为企业非控股的主要股东之一，对单一企业的投资期限通常在5-7年。

（十一）投资决策：基金管理人成立投资决策委员会，负责对投资管理团队提交的投资项目（及退出）进行审议并作出决议。投资决策委员会由5名成员组成。投资决策委员会委员一人一票，每次投资决策时，对于投资金额在3000万元及以下的投资项目，拟决议事项需经3名或以上委员一致同意方可通过；对于投资金额在3000万元以上（不含）的投资项目，拟决议事项需经4名或以上委员一致同意方可通过。

（十二）现金收入分配：来源于某一投资项目所得的现金收入（无论是来自项目公司的红利分配、还是处置项目公司股权的回笼资金），应在合伙人间按以下顺序进行分配：

1、返还全体合伙人之累计项目实投资本：返还金额相当于在分配之时本基金已做出的全部投资组合投资的资本出资额部分；

2、向全体合伙人返还金额相当于基金已做出的全部费用支出(包括但不限于其成立以来已经向基金管理人支付的所有管理费、营运费、筹建费等)；

3、如有余额，优先向有限合伙人分配，直至有限合伙人在基金中对应的实缴出资额的年化收益率达到8%/年（单利）（“优先回报”）；

4、如有余额，再向普通合伙人分配，金额为有限合伙人依据上述第（3）项获得的优先回报金额除以80%再乘以20%，即：普通合伙人获得的部分回报=（有限合伙人获得的优先回报金额）/80%*20%；

5、如有余额，按有限合伙人80%、普通合伙人20%的比例分配；有限合伙人应得部分在有限合伙人之间根据实缴出资额按比例分配。

（十三）风控机制：坚持稳健的投资理念，以国家经济、产业发展为指导选择投资赛道。从运营层面上，基金管理坚持：1、严格履行投资决策程序；2、投资核心条款一般要求包含回购条款等约定；3、强化投后管理和重大事项报告机制；4、对经营异常或违约企业，移交资产管理部专门处理等。主要风险控制机制包括项目专人负责、风控全程跟踪、项目评审组关键环节评审和投委会最终决策等。所有项目确定专人全程管理负责，风险控制团队全程介入，在项目投资及投后管理的各环节提出独立的财务、法律风险提示意见。内部项目评审组在重要节点进行评审决策，控制投资风险，确保投资质量。投委会最终对投资项目进行审议决策。

（十四）投后管理：跟进投资企业的运营管理，进行季度运营及财务分析、年度战略和预算总结，定期开展企业访问，关注行业新闻并及时研读研究报告，把握企业成长趋势和估值变化；外派董、监事等方式参与企业治理，与投资企业管理层和行业专家积极沟通，帮助企业梳理发展战略、完善法人治理结构，并适时协助进行资本运作，为企业发展起到实质性的促进和推动作用。

（十五）基金投资退出：投资的退出渠道包括投资企业IPO、股权转让、回购、兼并收购及破产清算等。

四、关联交易对公司的影响

本次投资完成后，基石智盈不纳入公司合并报表范围，本次对外投资有利于调整公司的资产结构，拓展公司的投资渠道，使公司的投资方式更为多样化，有利于分散单一渠道投资的风险。

本次对外投资为使用自有资金投资，不会影响公司正常的生产经营活动，预计对公司的财务状况和经营业绩不会产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

五、主要风险分析

（一）本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性；

（二）由于私募类股权投资基金的经营性质较为特殊，基金主要从事股权投资业务，具有投资周期较长，流动性较低等特点。尽管公司已对基石智盈进行了充分的调研和评估，但基石智盈未来可能面临宏观经济环境风险、行业发展系统性风险、基金管理风险等多方面因素的影响，上述风险因素对公司未来投资收益的影响具有不确定性。但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险敞口不超过公司出资额。

六、关联交易的审议程序

（一）董事会审议情况

公司于 2023 年 12月4日召开了第二届董事会第十三次会议，对上述关联交易进行了审议，关联董事任宇航先生、刘建红先生回避表决，非关联董事均就此项议案进行了表决并同意此项议案，同意公司以自有资金出资2,800万元人民币参与投资基石智盈。

（二）独立董事专门会议审议情况

公司于2023年12月4日召开第二届董事会独立董事第一次专门会议审议通过了《关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》，此议案获得全体独立董事一致表决通过，独立董事认为公司本次对外投资暨关联交易事项，有利于提升公司的可持续发展能力，符合公司战略发展的需要。本次对外投资遵循自愿、公平和公开的原则，在各方平等协商一致的基础上进行，交易价格及条件公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，一致同意公司将该议案提交第二届董事会第十三次会议审议。

（三）监事会审议情况

公司于2023年12月4日召开第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》，监事会认为：

本次对外投资暨关联交易相关决策与审批程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，是在保证公司主营业务稳健发展的前提下做出的投资决策，不会对公司生产经营产生实质性影响，不会对当期财务及经营状况产生重大影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正常运行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（四）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：发行人本次拟参与投资私募基金暨关联交易事项已经发行人独立董事专门会议、董事会、监事会审议通过，无需提交发行人股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定。

发行人本次拟参与投资私募基金暨关联交易事项与发行人主营业务具有相关性和协同性，符合长远规划和发展战略，不会对发行人产生重大不利影响，本次关联交易价格公允合理，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

综上所述，保荐机构对发行人本次拟参与投资私募基金暨关联交易事项无异议。

特此公告。

北京九州一轨环境科技股份有限公司董事会

2023年12月5日

证券代码： 688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-058

北京九州一轨环境科技股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十二次会议于2023年12月1日以邮件方式发出会议通知，于2023年12月4日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席刘京华女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事2人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》的有关规定。

二、 监事会会议审议情况

与会监事审议表决通过《关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》。

经审议，本次对外投资暨关联交易相关决策与审批程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，是在保证公司主营业务稳健发展的前提下做出的投资决策，不会对公司生产经营产生实质性影响，不会对当期财务及经营状况产生重大影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正常运行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。

特此公告。

北京九州一轨环境科技股份有限公司监事会

2023年12月5日

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