证券代码：003004 证券简称：声迅股份 公告编号：2023-069
债券代码：127080 债券简称：声迅转债
北京声迅电子股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为46,447,000股，占公司总股本的56.7507%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月4日（星期一）。
3、本次解除限售涉及的股东中，公司控股股东广西天福投资有限公司（以下简称“天福投资”）持股29,590,000股，持股比例为36.15%。根据天福投资出具的《关于未来6个月内不通过二级市场减持公司股份的承诺函》，天福投资自其所持有的首次公开发行前已发行股份限售股上市流通之日起6个月内（即2023年12月4日至2024年6月3日）不通过二级市场集中竞价交易或者大宗交易方式减持所持有的公司股份。具体详见公司于同日披露的《关于控股股东承诺未来6个月内不通过二级市场减持公司股份的公告》（公告编号：2023-070）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京声迅电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可（2020）2651号）核准，并经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于北京声迅电子股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上﹝2020﹞1157号）同意，北京声迅电子股份有限公司（以下简称“公司”或“声迅股份”）向社会公开发行人民币普通股（A股）20,460,000股，并于2020年11月26日起在深交所上市交易。首次公开发行前公司总股本为61,380,000股，发行后总股本为81,840,000股。
二、公司上市后股本变化情况
经中国证监会《关于核准北京声迅电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2368号）核准，公司于2022年12月30日公开发行了280万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额28,000万元。经深交所“深证上〔2023〕65号”文同意，公司28,000万元可转换公司债券已于2023年2月10日在深交所挂牌交易，债券简称“声迅转债”，债券代码“127080”。转股期为2023年7月7日至2028年12月29日。因部分可转债转股，截至2023年11月21日，公司总股本由81,840,000股增加至81,843,893股。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东天福投资、实际控制人谭政先生、聂蓉女士和谭天先生。
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
1、在《首次公开发行股票招股说明书》中做出的承诺
■■■
2、上市公告书中做出的承诺：与招股说明书中做出的承诺一致。
3、在《公开发行可转换公司债券募集说明书》中做出的承诺：
■
4、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无。
5、股东后续追加的承诺：无。
6、法定承诺和其他承诺。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违反承诺的情形。
（三）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在为其提供任何违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月4日（星期一）。
2、 本次解除限售股份的数量为46,447,000股，占公司股本总额的56.7507%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为4名，其中自然人股东3名，非国有法人股东1名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
■
注：（1）公司控股股东江苏天福投资有限公司已于2023年9月经灵川县市场监督管理局核准更名为广西天福投资有限公司。截至本公告披露日，天福投资持有的公司股份中有19,487,900股处于质押状态。另据天福投资出具的承诺函，天福投资自其所持有的首次公开发行前已发行股份限售股上市流通之日起6个月内不通过二级市场集中竞价交易或者大宗交易方式减持所持有的公司股份。
（2）谭政先生为公司董事长、总经理，在担任公司董事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%，所以本次首发前限售股申请解除限售后，实际可上市流通股份数量为2,933,850股，剩余8,801,550股将作为高管锁定股继续锁定。
（3）聂蓉女士为公司董事、副总经理，在担任公司董事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%，所以本次首发前限售股申请解除限售后，实际可上市流通股份数量为950,400股，剩余2,851,200股将作为高管锁定股继续锁定。
5、本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺，公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份将同时遵守《减持规定》《减持细则》等相关规定，公司董事会将继续监督相关股东在减持股份时严格遵守承诺，并及时履行信息披露义务。
五、股本结构变化情况
本次股份解除限售上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：
■
注：上表中股份总数为2023年11月21日收市后数据；变动情况系根据本次解除限售股份而做出，最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构中邮证券有限责任公司认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的关于股份锁定的各项承诺；公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、中邮证券有限责任公司关于北京声迅电子股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
北京声迅电子股份有限公司董事会
2023年11月30日
证券代码：003004 证券简称：声迅股份 公告编号：2023-070
债券代码：127080 债券简称：声迅转债
北京声迅电子股份有限公司
关于控股股东承诺未来
6个月内不通过二级市场
减持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京声迅电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东广西天福投资有限公司（以下简称“天福投资”）出具的《关于未来6个月内不通过二级市场减持公司股份的承诺函》，现将相关情况公告如下：
一、承诺主体及持股情况
■
注：公司控股股东江苏天福投资有限公司已于2023年9月经灵川县市场监督管理局核准更名为广西天福投资有限公司。上表中持股比例为2023年11月21日收市后总股本计算所得。
二、承诺主要内容
基于对公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，为支持公司持续、 稳定、健康发展，增强广大投资者信心，切实维护投资者权益和资本市场的稳定。公司控股股东天福投资承诺：自首次公开发行前已发行股份限售股上市流通之日起6个月内（即2023年12月4日至2024年6月3日）不通过二级市场集中竞价交易或者大宗交易方式减持其所持有的公司股份。在上述承诺期间内，因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，承诺主体亦遵守上述不减持的承诺。
三、其他说明
公司董事会将对上述承诺的履行情况进行监督，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、股东出具的《关于未来6个月内不通过二级市场减持公司股份的承诺函》。
特此公告。
北京声迅电子股份有限公司董事会
2023年11月30日
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
