金科环境股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：688466 证券简称：金科环境

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

说明：上述前十大股东中不含公司回购专用账户，持股数量为964,873股。公司2022年实施股份回购，且已于2023年2月2日完成本次回购，已实际回购公司股份964,873股。回购的股份将全部用于员工持股计划或股权激励。根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户，账户名称：金科环境股份有限公司回购专用证券账户，证券账户号码：B885175184；该账户仅用于回购公司股份。

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）在手订单情况

截至报告期末，公司在手订单69,347.77万元，同比下降3.67%。公司不同业务分类具体在手订单情况如下：

按业务类型划分，装备及技术解决方案业务在手订单38,199.21万元，污废水资源化产品生产与销售业务在手订单20,904.67万元，运维技术服务业务在手订单10,243.89万元；

按服务行业划分，To B业务（工业）在手订单32,493.62万元，To G业务（市政客户）在手订单36,854.15万元；

按业务领域划分，污废水资源化领域在手订单52,414.32万元，高品质饮用水领域在手订单16,933.45万元。

（二）研发进展情况

2023年第三季度，公司完成5项水深度处理及资源化技术相关发明专利的申请工作，获得4项PCT专利的授权；截至目前，公司累计获得授权专利106项，包括发明专利26项、实用新型专利59项和PCT专利12项，以及软件著作权9项。

公司多年深耕市政给水深度处理、市政和工业废水的深度处理及资源化利用等领域，核心技术为城市安全供水、市政与工业污废水再生提供了技术支撑与安全保障，所创造的经济、社会效益获得相关部门的高度认可。

报告期内，国家工业和信息化部开展了第五批专精特新“小巨人”企业培育工作，公司被认定为全国第五批专精特新“小巨人”企业；在中国膜工业协会举办的2023年度“中国膜行业专利奖”的评选工作中，公司凭借具有独立自主知识产权的发明专利“超滤微絮凝精准加药控制方法及系统”荣获金奖，该专利为膜防污染技术以及膜组合工艺技术的重要研发成果。

报告期内，公司主持的“基于数字化技术的水处理工程产品化‘新水岛’研发与产业化项目”作为重大高精尖成果产业化项目，获得北京市朝阳区科学技术和信息化局关于高新技术产业发展引导的资金支持；该项目紧跟水务行业技术产品化的发展态势，通过对“新水岛”产品的数字化、智慧化升级加强研发成果的转化与推广，对公司的研发布局以及市场拓展具有重要的战略意义。

此外，公司与同济大学合作开发的“智能混凝中空纤维纳滤/小孔径超滤膜GTMOST?短流程组合工艺”在中国科学技术部批准出具的科学技术成果评价报告中，被认定为“具有良好的技术与经济价值”，有望进一步提升公司在高品质饮用水领域的技术优势，推动地表微污染水深度处理领域的产业革新。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:金科环境股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张慧春 主管会计工作负责人：谭婷 会计机构负责人：车苗苗

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：金科环境股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：张慧春 主管会计工作负责人：谭婷 会计机构负责人：车苗苗

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：金科环境股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：张慧春 主管会计工作负责人：谭婷 会计机构负责人：车苗苗

母公司资产负债表

2023年9月30日

编制单位:金科环境股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张慧春 主管会计工作负责人：谭婷 会计机构负责人：车苗苗

母公司利润表

2023年1一9月

编制单位：金科环境股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张慧春 主管会计工作负责人：谭婷 会计机构负责人：车苗苗

母公司现金流量表

2023年1一9月

编制单位：金科环境股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张慧春 主管会计工作负责人：谭婷 会计机构负责人：车苗苗

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

金科环境股份有限公司董事会

2023年10月25日

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2023-032

金科环境股份有限公司

第二届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议（以下简称“本次会议”）于2023年10月20日以通讯形式发出会议通知，并于2023年10月25日上午11:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开。

本次会议应出席监事共3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席贾凤莲女士主持。会议通知、召开程序及议题符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《金科环境股份有限公司章程》规定。本次会议表决所形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经全体与会监事审议，本次会议审议通过了以下议案：

1、公司2023年第三季度报告

公司监事会认为：公司《2023年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项；公司《2023年第三季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。同意票数占有效表决票的100%。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：2023年第三季度报告》（公告编号：2023-038）。

2、关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案

监事会认为：公司及子公司本次使用最高额不超过1亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及额度不超过4亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。监事会同意关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。同意票数占有效表决票的100%。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-033）。

3、关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事的议案

根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，经监事会建议并进行资格审查，同时征求监事候选人本人意见后，同意提名杨向平先生、张英辉先生为公司第三届监事会非职工代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事一起组成第三届监事会。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。同意票数占有效表决票的100%。

该议案尚需公司股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-035）。

4、关于公司第三届监事会成员薪酬方案的议案

（1）外部监事薪酬

如该监事未在金科环境及其子公司任职，且未直接或间接持有金科环境的任何股权权益，则金科环境将向该监事支付薪酬，具体支付标准为：6万元（含税）/年。

（2）内部监事薪酬

公司内部监事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取监事薪酬。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。同意票数占有效表决票的100%。第三届非职工代表监事候选人（杨向平）回避表决。

该议案尚需公司股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于第三届董事会、监事会成员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-036）。

特此公告。

金科环境股份有限公司监事会

2023年10月27日

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2023-037

金科环境股份有限公司关于召开2023年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月14日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年11月14日 14 点 00分

召开地点：北京市朝阳区望京东路1号望京数字创意园1号楼A座16层金科环境会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月14日

至2023年11月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司2023年10月25日召开的第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十九次会议审议通过。具体内容详见公司于2023年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在本次股东大会召开前，于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2023年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：张慧春

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2023年11月10日（9:00-17:00）。上述时间段以后将不再办理出席现场会议的股东登记。

（二）登记地点：金科环境股份有限公司证券及股权投资部（北京市朝阳区望京东路1号望京数字创意园1号楼A座16层）

（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持有相关文件在上述时间、地点现场办理：

（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

异地股东可以通过信函、传真或电子邮件方式办理登记，均须在登记时间2023年11月10日下午17:00前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“金科环境2023年第一次临时股东大会”并留有有效联系方式。

注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

六、其他事项

（一）会议签到

1. 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

2. 本次会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

（二）会议联系方式

地址：北京市朝阳区望京东路1号望京数字创意园1号楼A座16层金科环境会议室

联系人：陈安娜

联系电话：010-64399965

传真：010-64392202

特此公告。

金科环境股份有限公司董事会

2023年10月27日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

金科环境股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月14日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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