东兴证券参与建立泽达易盛案3.4亿赔付账户 被立案调查未结束投行半年仅揽收1亿降逾78%

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　　来源：长江商报

　　继中信建投之后，东兴证券（601198.SH）也加入投资者赔付。

　　日前，东兴证券披露公告，公司拟与其他中介机构及相关当事方共同出资3.4亿元，设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，通过司法调解等高效方式赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

　　在此之前，今年4月，中信建投也表示将与其他中介机构共同出资设立10亿元规模的紫晶存储事件先行赔付专项基金用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

　　长江商报记者注意到，目前涉事的两家上市公司泽达易盛和紫晶存储均已被强制退市，但证监会今年3月对东兴证券的立案调查尚未结束，该事件对于东兴证券业务开展的影响已在业绩中有所体现。

　　此前，在科创板并试点注册制等多重政策背景下，2019年东兴证券的股票主承销家数排名曾一度位居全行业第10名。2023年上半年，东兴证券的投资银行业务分部实现营业收入1.01亿元，同比减少78.24%，占公司营业收入的比例由上年同期的26.16%大幅下降至5.58%，股票主承销家数4家，排名滑落至第23位。

　　与其他中介机构设赔付专项资金账户

　　在紫金存储案之后，泽达易盛案的赔付也有了新进展。

　　今年3月31日，因东兴证券在泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券收到中国证监会《立案告知书》。除了东兴证券之外，泽达易盛案中的另两家中介机构天健会计师事务所、北京市康达律师事务所一同被立案。

　　今年4月末，多名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由向泽达易盛、东兴证券等11名被告提起诉讼。今年7月，上海金融法院发布公告，泽达易盛案转换为特别代表人诉讼。此后，东兴证券与其他中介机构及相关当事方向上海金融法院提出司法调解的意向。

　　9月21日晚间，东兴证券披露公告，公司拟与其他中介机构及相关当事方共同出资3.4亿元，设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，通过司法调解等高效方式赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

　　长江商报记者注意到，与泽达易盛案同期曝出财务造假的还有紫晶存储案。而作为紫晶存储案的保荐机构，今年4月，中信建投已计划先行赔付专项基金。

　　根据中信建投发布的公告，为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，中信建投作为紫晶存储的保荐机构和主承销商，如紫晶存储被中国证监会认定欺诈发行、信息披露违法违规而受到行政处罚，公司将与其他中介机构共同出资10亿元，设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

　　据了解，当事人承诺制度为2019年修订的《证券法》中的新增内容，指在监管对涉嫌证券期货违法案件调查期间，被调查的当事人或单位承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经监管机构批准，可在履行承诺后终止案件调查。

　　值得一提的是，此前因财务造假六年被坐实，泽达易盛已被强制退市。紫晶存储案则被称为注册制首单欺诈发行案，紫晶存储也已被强制退市。9月20日，上交所对泽达易盛及相关人员予以公开谴责。

　　投行收入占比降至5.58%

　　因卷入泽达易盛案被立案调查已有近半年，尽管处罚结果尚未落地，但该事件对于东兴证券业务开展的影响已在业绩中有所体现。

　　长江商报记者注意到，2019年，在股票发行制度完善、审核进度加快、IPO发行常态化、再融资“松绑”、创业板可以借壳、科创板并试点注册制政策等背景下，东兴证券的投行业务快速发展，一度跻身行业前十。

　　按上市日统计口径，2019年东兴证券共完成发行9单IPO项目、14单股权再融资项目，股票主承销家数排名位居全行业第10名。2020年，东兴证券投资银行业务净收入12.84亿元，同比增长31.72%，股票主承销家数排名位居全行业第13名。

　　2021年和2022年，东兴证券的投资银行业务净收入分别为10.61亿元、11.35亿元，股票保荐承销收入行业排名第19位、第12位。

　　泽达易盛案爆发之后，2023年上半年，东兴证券的投资银行业务分部实现营业收入1.01亿元，同比减少78.24%，占公司营业收入的比例由上年同期的26.16%大幅下降至5.58%；投资银行业务净收入1.89亿元，同比下降66.58%。

　　与此同时，东兴证券的投行业务多项排名大幅下滑。截至2023年6月末，根据同花顺统计数据（上市日），东兴证券股票主承销家数4家，排名第23位；股票主承销规模25.55亿元，行业排名第30位；股票保荐承销收入5833.93万元，排名行业第32位。

　　债券承销方面，根据同花顺统计数据（发行日），2023年上半年东兴证券主承销28支公司债、2支企业债、7支金融债、4支资产支持证券、10支银行间非金融企业债务融资工具产品。2023 年上半年，公司实现财务顾问业务净收入0.63亿元，同比增长17.21%。

　　从整体上来看，2023年上半年，东兴证券实现营业收入18.18亿元，同比增长2%；实现归母净利润3.5亿元，同比增长28.03%。

　　其他业务板块中，2023年上半年，东兴证券财富管理、自营、资产管理业务分别实现营业收入8.33亿元、4.11亿元、1.13亿元，同比增长-7.2%、71%、149.15%，占当期营业收入的比例分别为45.8%、22.63%、6.23%。

　　东财Choice数据显示，2023年上半年，A股50家上市券商中，东兴证券的营业收入和归母净利润规模分别排名第33位、38位，营收和净利润增速排名分别为第34位、第25位。

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责任编辑：杨红艳