杭州光云科技股份有限公司关于部分信托产品逾期兑付的风险提示公告|圆融1号_新浪财经

证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2023-059

杭州光云科技股份有限公司

关于部分信托产品逾期兑付的风险提示公告

重要内容提示：

● 信托产品名称：中融-圆融1号集合资金信托计划（以下简称“圆融1号Ⅰ”）、中融-圆融1号集合资金信托计划（以下简称“圆融1号Ⅱ”）、中融-圆融1号集合资金信托计划（以下简称“圆融1号Ⅲ”）、中融-圆融1号集合资金信托计划（以下简称“圆融1号Ⅳ”）、中融-融睿1号集合资金信托计划（以下简称“融睿1号”）。

● 委托人：杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）。

● 受托人：中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）

● 购买金额：公司购买圆融1号Ⅰ2000万元、圆融1号Ⅱ1000万元、圆融1号Ⅲ2000万元、圆融1号Ⅳ2000万元、融睿1号 2000万元。

● 风险提示：截至本公告披露日，公司尚未收到上述信托产品本金及投资收益。鉴于上述信托产品投资款项的收回尚存在不确定性，并基于非保本理财产品的性质，存在本息不能全部兑付的风险，如本息无法全部兑付将对公司利润产生不利影响，影响程度具有不确定性。

目前公司经营正常，财务状况稳健，该事项不影响公司持续运营及日常经营资金需求。公司将密切关注上述信托产品的相关进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、基本情况

公司于2023年4月13日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。同意公司（包括直接或间接控股的子公司）使用额度不超过人民币30,000万元(含本数)暂时闲置自有资金进行现金管理，授权有效期为自本次董事会审议通过之日起至公司下个年度审议自有资金进行现金管理事项之日止，单个产品的投资期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司或全资、控股子公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划及证券公司、基金公司、保险公司产品等。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。授权有效期为自本次董事会审议通过之日起至公司下个年度审议自有资金进行现金管理事项之日止。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）。

公司分别于2023年5月26日、2023年6月28日、2023年7月7日、2023年7月14日、2023年4月26日购买了中融信托发行的信托产品圆融1号Ⅰ2000万元、圆融1号Ⅱ1000万元、圆融1号Ⅲ 2000万元、圆融1号Ⅳ 2000万元、融睿1号 2000万元。

二、逾期兑付信托产品基本情况

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信托进展情况：（1）截至本公告披露日，公司尚未收到上述信托产品的本金及投资收益；（2）公司已就信托产品逾期兑付的事宜与中融信托进行了多次沟通。截至本公告披露日，公司未收到中融信托方面的正式文件回复。后续公司将继续督促中融信托尽快兑付本金及投资收益，并及时履行信息披露义务。

三、公司已/拟采取的相关措施

1、公司正在积极联系各相关方，督促中融信托尽快向公司兑付已到期信托产品投资本金及收益。同时准备相关材料，通过各类法律措施以最大程度减少潜在损失，尽最大努力维护好公司和全体股东的权益。后续公司将加强对使用自有资金投资理财产品的安全评估，严控投资风险，密切关注理财产品的回款进展情况，并及时履行信息披露义务。

2、若后续发现有可能实质影响理财产品的底层资产和产品兑付安全的其他因素，公司将及时启动对回购义务人、保证人及担保方等相关方的法律诉讼程序，以维护好公司和全体股东的权益。

四、对公司的影响

公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。结合上述情况，若上述信托产品投资款项不能全部兑付，预计信托产品公允价值变动损益会对公司2023年业绩带来不利影响，具体金额以会计师年度审计结果为准。

截止2023年6月30日，公司总资产14.68亿元，资产负债率为31.85%。公司购买了中融信托发行的信托产品圆融1号、融睿1号产品投资本金总额为9,000万元，占公司最近一期期末总资产比例约为6.13%，占公司最近一期期末净资产比例约为9.00%，不影响公司正常经营活动的现金周转。

五、风险提示

鉴于上述信托产品投资款项的收回尚存在不确定性，并基于非保本理财产品的性质，存在本息不能全部兑付的风险。如本息无法全部兑付将对公司利润产生不利影响，影响程度具有不确定性。

六、截至本公告日尚未收回的中融信托产品情况

截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买的尚未收回的中融信托产品金额合计人民币9,000.00万元。具体情况如下：

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特此公告。

杭州光云科技股份有限公司董事会

2023年9月23日

证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2023-060

杭州光云科技股份有限公司关于

2023年员工持股计划第一次持有人会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

杭州光云科技股份有限公司（下称“公司”）2023年员工持股计划第一次持有人会议于2023年9月22日以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议的通知于2023年9月21日以通讯方式送达。会议由公司董事会秘书刘宇先生召集和主持，出席本次会议的持有人58人，代表2023年员工持股计划份额1,848.5109万份，占本次员工持股计划已认购总份额1,848.5109万份（不含预留份额）的100.00%，在份额认购阶段未被认购的356.2782万份权益份额将计入预留份额，因此，预留份额由262.7775万份变更为619.0557万份。会议的召集、召开和表决程序符合公司2023年员工持股计划的有关规定。会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于设立2023年员工持股计划管理委员会的议案》

为保证公司2023年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《杭州光云科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及《杭州光云科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》等相关规定，同意设立2023年员工持股计划管理委员会，作为2023年员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。2023年员工持股计划管理委员会委员的任期为2023年员工持股计划的存续期。

表决结果：同意1,848.5109万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%。

（二）审议通过了《关于选举2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》

经审议表决，选举汪佳玉、洪敏敏和庄玲玲为公司2023年员工持股计划管理委员会委员，任期为2023年员工持股计划的存续期。管理委员会委员与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

同日，公司召开2023年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举庄玲玲为公司2023年员工持股计划管理委员会主任，任期与2023年员工持股计划的存续期一致。

（三）审议通过了《关于授权公司2023年员工持股计划管理委员会办理与本持股计划相关事项的议案》

根据公司《杭州光云科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》和《杭州光云科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》的有关规定，持有人大会授权2023年员工持股计划管理委员会办理与本持股计划相关事项，具体如下：

1、负责召集持有人会议；

2、代表全体持有人对持股计划的日常管理；

3、代表全体持有人行使股东权利；

4、管理持股计划利益分配；

5、按照持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；

6、决策持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；