日海智能科技股份有限公司 2023年半年度报告摘要

证券代码：002313 证券简称：*ST日海 公告编号：2023-092

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

1、2023年4月14日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了标准无保留意见《2022 年年度审计报告》（天衡审字（2023）01381 号）、《关于公司2021年度审计报告无法表示意见涉及事项影响已消除的专项说明审核报告》（天衡专字（2023）00678 号）、《关于公司 2021 年度内部控制审计报告否定意 见所述事项影响已消除的专项说明审核报告》（天衡专字（2023）00679号）和《2022 年度内部控制审计报告》（天衡专字（2023）00674 号），根据上述报告，公司已消除退市风险警示及其他风险警示涉及事项的相关影响，符合撤销股票交易退市风险警示和其他风险警示的条件。 2023年4月14日，公司召开第五届董事会第四十九次会议审议通过了《关于申请撤销退市风险警示及其他风险警示的议案》，同意公司向深圳证券交易所申请撤销股票交易退市风险 警示及其他风险警示。公司已向深圳证券交易所提交撤销退市风险警示及其他风险警示的申请。公司申请撤销退市风险警示及其他风险警示尚需深圳证券交易所核准，能否获得核准存在不确定性。

2、2023年7月13日，公司披露了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2023-063），公司于2023年7月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司下发的《立案告知书》（证监立案字 007202318 号），公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。立案调查期间，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

3、2023年8月10日，公司披露了《关于收到第一大股东〈关于放弃行使相关股份表决权的承诺函〉的公告》（公告编号：2023-070），公司于2023年8月9日收到润达泰出具的《关于放弃行使相关股份表决权的承诺函》（以下简称“《承诺函》”），根据《承诺函》载明的内容，润达泰放弃其持有的上市公司103,872,550股股份（占上市公司总股本的27.74%）对应的表决权，亦不得委托第三方行使标的股份弃权权利。《承诺函》生效之日满三年，即2026年11月2日。

证券代码：002313 证券简称：*ST日海 公告编号：2023-091

日海智能科技股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2023年8月30日，日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“日海智能”）第六届董事会在深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦B栋17层公司会议室举行了第二次会议。会议通知等会议资料于2022年8月27日以专人送达或电子邮件的方式送达各位董事。本次会议以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事7名，实到董事7名，其中，杨宇翔、薛健以通讯表决方式参加。会议由董事长肖建波先生召集并主持。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。与会董事以记名投票方式通过以下议案：

一、审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》。

表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。

《2023年半年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2023年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和独立意见具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

日海智能科技股份有限公司

董事会

2023年8月31日

证券代码：002313 证券简称：*ST日海 公告编号：2023-094

日海智能科技股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2023年8月30日，日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会在深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦B栋17层公司会议室举行了第二次会议。会议通知等会议资料于2023年8月27日以专人送达或电子邮件的方式送达各位监事。本次会议以现场表决的方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席吴生保召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。与会监事以记名投票方式通过以下议案：

一、审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》。

监事会认为：董事会编制和审核公司2023年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

《2023年半年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2023年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规，对募集资金进行合理使用和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，实际投入项目与承诺投入项目一致。符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

日海智能科技股份有限公司

监事会

2022年8月31日

证券代码：002313 证券简称：*ST日海 公告编号：2023-095

日海智能科技股份有限公司

关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“日海智能”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉讼、仲裁事项进行了统计，现将相关情况公告如下：

一、累计诉讼仲裁事项的基本情况

公司于2022年7月1日披露了《关于重大诉讼、仲裁的公告》（公告编号：2022-050），具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。

自2022年7月1日（前次披露日）至本公告日，公司及控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件共计79件，其中未结案件涉金额合计32,777.23万元，达到披露标准。

上述未结案件中，公司及控股子公司主动提起起诉、仲裁的案件金额合计23,574.53万元；公司作为被告的诉讼、仲裁案件金额合计9,202.70万元；已结诉讼、仲裁案件金额合计为22,779.26万元。公司重大诉讼、仲裁事项具体情况详见附件《累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。

二、其他尚未披露的诉讼仲裁事项

除上述诉讼、仲裁案件外，公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。

三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响

公司作为原告要求对方支付拖欠公司应收款项的案件，公司将积极采取法律措施维护公司和股东的合法利益，持续加强经营活动中相关款项的回收工作。

除上述已结案件外，其余案件尚未开庭审理、尚未结案或尚未执行完毕，其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。公司将依据会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，并及时对涉及重大诉讼、仲裁事项的进展情况履行相应的信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

日海智能科技股份有限公司

董事会

2023年8月31日

■

证券代码：002313 证券简称：*ST日海 公告编号：2023-093

日海智能科技股份有限公司关于2023年

半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《日海智能科技股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“日海智能”）董事会编制了《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。详细情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会2019年12月25日《关于核准日海智能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2558号）核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票6,240万股，并于2020年6月29日在深圳证券交易所挂牌上市，发行价格为人民币18.60元/股，本次非公开发行股票募集资金总额为人民币为1,160,640,000.00元，扣除各项发行费用人民币25,573,029.43元（不含税），募集资金净额人民币1,135,066,970.57元，上述资金已于2020年6月3日到位。公司募集资金的到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《日海智能科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2020]ZK10097号）。

（一）以前年度已使用金额

公司募集资金以前年度累计支出52,318.81万元，截至2022年12月31日，公司实际使用募集资金金额人民币52,318.81万元，募集资金专户余额为人民币1,347.32万元。

（二）2023年半年度使用金额及当前余额

截至2023年6月30日，公司实际使用募集资金金额人民币0万元。

因公司分别于2023年4月28日和5月15日召开第五届董事会第五十一次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募资资金永久补充流动资金的议案》，将处于暂时补充流动资金状态的部分募集资金60,000万元不再归还至募集资金专项账户，直接永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展。所以截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金金额人民币112,318.81万元，各项目投入情况及效益情况详见附表，募集资金专户余额截至2023年6月30日为人民币1,357.36万元。

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理制度情况

按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，并结合公司实际情况，制定了《日海智能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司于2019年4月16日召开的第四届董事会第二十九次会议和2019年5月6日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过；经2022年4月29日召开的第五届董事会第三十四次会议和2022年5月21日召开的2021年度股东大会审议修订。公司按照管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。

公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、募集资金开户银行共同签署募集资金三方监管协议及募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、保荐人及商业银行能够按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》履行相关责任和义务。具体详见公司于巨潮资讯网披露的《关于开立募集资金专户并签订募集资金三方及四方监管协议的公告》（公告编号：2020-033）。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，公司募集资金在银行专户余额明细如下：

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后续公司将根据实际情况将剩余的8个募集资金专户注销，相关账户的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》也将一并终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）截至2023年6月30日，本公司实际使用募集资金人民币0万元。因2023年存在直接永久补充流动资金的情况，截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金金额人民币112,318.81万元。具体情况详见附表《2023年半年度募集资金使用情况对照表》。

（二）截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目的实施方式发生变更。2023年4月28日和5月15日，公司分别召开第五届董事会第五十一次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于终止募集资金投资项目并将剩余募资资金永久补充流动资金的议案》。根据公司非公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，同意对“AIOT运营中心建设项目”和“研发中心及信息化系统升级项目”进行终止，并将上述项目剩余募集资金余额61,352.29万元永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。

（三）2020年9月25日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票的募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，公司自筹资金先期投入金额为人民币13,944.22万元，用募集资金置换先期投入金额为人民币13,944.22万元。

（四）2020年7月13日，公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币60,000万元的闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。

2021年5月25日，公司召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2020年度非公开发行股票闲置募集资金不超过人民币60,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。此次使用部分募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。公司已于2022年5月18日将上述暂时补充流动资金的募集资金60,000万元提前归还至募集资金专户。

2022年5月19日，公司召开第五届董事会第三十五次会议、第五届监事会第二十七次会议审议通过了《关于归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2020年度非公开发行股票闲置募集资金不超过人民币60,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。此次使用部分募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

2023年4月28日和5月15日分别召开第五届董事会第五十一次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募资资金永久补充流动资金的议案》，将处于暂时补充流动资金状态的部分募集资金60,000万元不再归还至募集资金专项账户，直接永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展。

（五）截至2023年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理情况。

（六）截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用的情况。

（七）截至2023年6月30日，公司不存在超募资金的情况。

（八）截至2023年6月30日，尚未使用募集资金以活期存款方式存放于募集资金专户。

（九）募集资金使用的其他情况：2023年4月28日和5月15日，公司分别召开第五届董事会第五十一次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募资资金永久补充流动资金的议案》。根据公司非公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，同意对“AIOT运营中心建设项目”和“研发中心及信息化系统升级项目”进行终止，并将上述项目剩余募集资金余额61,352.29万元永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司分别于2023年4月28日和5月15日召开第五届董事会第五十一次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募资资金永久补充流动资金的议案》。根据公司非公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，同意对“AIOT运营中心建设项目”和“研发中心及信息化系统升级项目”进行终止，并将上述项目剩余募集资金余额61,352.29万元永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年5月18日，深圳证券交易所上市公司管理二部对公司下发《监管函》，截至2023年4月28日，公司使用闲置募集资金6亿元暂时补充流动资金。2023年5月15日，公司召开股东大会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，在未将上述6亿元募集资金归还至募集资金专户的情况下，直接用于永久性补充公司流动资金。

因公司的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第7.7.4条，《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第6.3.16条的规定。深圳证券交易所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

六、专项报告的批准报出

本专项报告已经公司董事会于2023年8月30日批准报出。

附：《2023年半年度募集资金使用情况对照表》

特此公告。

日海智能科技股份有限公司

董事会

2023年8月31日

附表：

2023年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：日海智能科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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