2023年7月28日，卓郎智能收到中国证券监督管理委员会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。经《投资快报》记者梳理，最近汇金股份、方正电机、ST华铁的索赔请股民朋友关注。
借用他人账户短线交易 卓郎智能被行政处罚
就在收到卓郎智能(600545)立案告知书的当日，其控股股东金昇实业收到了中国证监会新疆监管局出具的《行政处罚决定书》。经查明，金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票。2018年6月5日至2022年4月15日，金昇实业借用李某平、王某珏、姜某延、韩某萍、刘某、尹某玲等6人的证券账户多次交易卓郎智能股票。涉案期间内，金昇实业副总裁、首席财务官高某华安排金昇实业工作人员通过银行账户给上述6人证券账户的三方存管银行账户转入资金合计3.57亿元，并安排金昇实业副总裁、卓郎智能原监事梁某福实际控制上述6人证券账户，负责具体下单操作或组织他人下单操作交易卓郎智能股票。经计算，金昇实业累计买入卓郎智能股票8150.59万股，买入金额5.63亿元。对应卖出4593.43万股，对应卖出金额2.66亿元。
此外，金昇实业还短线交易卓郎智能股票。2018年6月1日至2019年12月2日，金昇实业作为卓郎智能的控股股东，通过上述6人证券账户将持有的卓郎智能股票买入后六个月内卖出，卖出后六个月内又买入的情形，违规成交股数2895.69万股，匹配的买入金额1.82亿元，匹配的卖出金额2.13亿元。
新疆证监局认为，金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为违反了《证券法》，构成了“借用他人证券账户从事证券交易”的行为。新疆证监局决定对金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为，对金昇实业责令改正，给予警告并处以30万元罚款;对金昇实业短线交易卓郎智能股票行为，对金昇实业给予警告，并处以10万元罚款。
北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2023年7月30日(含当日)之前买入，并在2023年7月31日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
汇金股份被立案 股民索赔征集中
2023年7月28日，汇金股份(300368)发布公告称近日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案。
2023年4月27日，汇金股份发布关于前期会计差错更正及追溯调整的公告。公告显示，汇金股份投资的张家口棋鑫股权投资基金合伙企业计入其他非流动金融资产，按公允价值计量。按照投资协议约定：“合伙人收回全部出资本金后，投资净回收的可分配资金按照8:2的比例进行分配，即其中的80%分配给本合伙企业的各合伙人(各合伙人按实缴出资比例进行分配)，20%作为绩效奖励分配给本合伙企业管理人”。汇金股份在计算2020年度、2021年度公允价值变动损益时未考虑上述约定，全额按照出资比例确认公允价值变动损益，导致2020年度多计公允价值变动损益239.08万元，影响净利润203.22万元;导致2021年度多计公允价值变动损益682.66万元，影响净利润580.26万元。
北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师表示，初步判断在2023年7月28日(含当日)前买入，并在2022年7月29日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
方正电机涉嫌信披违规被立案 受损股民可登记索赔
2023年6月25日，方正电机(002196)收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年6月9日，证监会决定对其立案。
虽然对于方正电机被立案的更多细节目前不得而知，不过此前公司曾于5月4日披露收到深交所下发的年报问询函。在问询函中，深交所要求公司说明“是否存在通过资产减值准备和/或信用减值准备进行财务‘大洗澡’、跨期调节利润的情形”“是否存在通过计提和/或确认质量保证金进行财务‘大洗澡’、跨期调节利润的情形”等。
具体来看，2022年方正电机亏损3.23亿元，其中第四季度亏损3.13亿元，占全年亏损的比重达96.93%。对此，深交所要求方正电机说明第四季度归母净利润大幅下滑、年度归母净利润大幅下滑的原因及合理性。年报显示，方正电机2022年计提商誉减值准备共计1.62亿元，其中包括计提子公司上海海能和浙江方正的商誉减值准备。公司还计提无形资产减值准备633.45万元，计提存货跌价准备2027.25万元，计提应收账款坏账损失1378.51万元。对此，深交所要求公司说明上海海能发生商誉减值的主要迹象、减值计提依据、报告期内其他各项资产减值损失和信用减值损失的测算过程、相关会计政策和会计估计与历史年度相比是否发生重大变化等。
北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2023年6月26日之前买入，并在2023年6月27日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
ST华铁信披违规被立案 受损投资者可联系索赔
2023年7月12日，ST华铁(000976)及实际控制人宣瑞国收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。
此前，ST华铁发布的《2022年年度报告》显示，其控股股东及其他关联方存在对公司的非经营性资金占用。截至2023年4月20日累计占用利息9057.27万元，合计135442.75万元。截至2023年6月2日，公司控股股东及其他关联方以现金方式累计归还占用资金金额(含本金及利息合计)1,397.94万元，尚未归还的余额(含本金及利息合计)为134,556.52万元。对此，其年报审计机构表示：ST华铁未履行关联交易的审批程序与信息披露义务，未有效执行防范控股股东及其他方占用上市公司资金的内部控制制度。
北京市炜衡(广州)律师事务所的庞律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2018年4月25日至2023年4月29日期间买入，并且在2023年4月29日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔(最终以法院认定为准)。
具体索赔流程
1、联系微信(tz315-wh)，查看交易记录是否符合条件。
2、若符合条件，到证券营业部打印证券账户查询确认单、对账单及导出对账单excel电子表格，对账期间请选择：含此两个时间段单个股票或多只股票均可，具体视证券公司系统而定;如果无法显示对账期间，请证券公司工作人员手写并在手写处盖章;如有多个账户且有交易记录的，请按照以上时间分别打印各账户的对账单。
3、联系维权微信(微信号：tz315-wh)，将账户查询确认单、对账单及导出对账单excel电子表格、姓名及联系方式发送至微信或tz315@weihenglaw.com。
炜衡金融315维权平台联系方式：
维权热线：020-81657697(工作时间：9：00-18：00)
邮箱地址：tz315@weihenglaw.com
微信公众号：炜衡金融315
微信：tz315-wh
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
