江苏华辰变压器股份有限公司2023年半年度报告摘要_新浪财经

第一节重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节公司基本情况

2.1公司简介

■

2.2主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰公告编号：2023-027

江苏华辰变压器股份有限公司

关于董事会、监事会完成换届选举

暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月28日召开2023年第二次职工代表大会选举产生了新任职工代表监事，于2023年8月14日召开2023年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会董事、第三届监事会非职工代表监事，顺利完成公司第三届董事会、监事会的换届选举工作。

公司于2023年8月17日召开了第三届董事会第一次会议，选举产生了第三届董事会董事长、各专门委员会委员、聘任了公司高级管理人员及证券事务代表；公司同日召开了第三届监事会第一次会议选举产生了监事会主席。

现将公司董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的具体情况公告如下：

一、公司第三届董事会及专门委员会组成情况

（一）董事会成员

公司第三届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名、独立董事3名，任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

董事长：张孝金先生

董事会成员：张孝金先生、杜秀梅女士、张晨晨女士、蒋硕文先生、隋平先生（独立董事）、张晓先生（独立董事）、高爱好先生（独立董事）

（二）董事会各专门委员会组成情况

董事会战略委员会委员：张孝金先生（主任委员）、杜秀梅女士、高爱好先生

董事会审计委员会委员：高爱好先生（主任委员）、张晨晨女士、张晓先生

董事会提名委员会委员：张晓先生（主任委员）、张孝金先生、高爱好先生

董事会薪酬与考核委员会委员：张晓先生（主任委员）、张孝金先生、高爱好先生

董事会ESG委员会委员：张晨晨女士（主任委员）、张孝金先生、蒋硕文先生

其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均过半数并担任主任委员（召集人），且审计委员会主任委员高爱好先生为会计专业人士。公司第三届董事会专门委员会委员任期三年，自董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。

二、公司第三届监事会组成情况

公司第三届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名、非职工代表监事2名，任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

监事会主席：耿德飞先生

监事会成员：耿德飞先生、刘冬先生、王广浩先生（职工代表监事）

三、聘任高级管理人员及证券事务代表情况

经公司第三届董事会第一次会议审议通过，董事会聘任总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书，前述高级管理人员的任期自董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。

总经理：张孝金先生

副总经理：翟基宏先生、杜秀梅女士、李刚先生、蒋硕文先生、高冬先生

财务总监、董事会秘书：杜秀梅女士

证券事务代表：赵青女士

公司独立董事对聘任高级管理人员事项发表了一致同意的独立意见。

董事会秘书杜秀梅女士、证券事务代表赵青女士已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，且董事会秘书杜秀梅女士的任职资格已经通过上海证券交易所备案无异议。

上述人员的简历详见本公告附件。

四、董事会秘书、证券事务代表联系方式

联系电话：0516-85056699

传真：0516-85076699

E-mail：hc@hcbyq.com

联系地址：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东

五、部分董事离任情况

本次换届选举完成后，徐健先生不再担任公司董事；徐健先生在公司任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司对徐健先生为公司发展所做出的重要贡献表示衷心地感谢！

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2023年8月18日

1、张孝金

张孝金先生，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司董事长兼总经理。曾历任徐州市华辰金属贸易有限公司执行董事兼经理；徐州华辰运输有限公司执行董事兼经理；徐州市金鼎钢铁工贸有限公司总经理；江苏华辰变压器有限公司执行董事兼总经理。

截至目前，张孝金先生直接和间接方式合计持有公司8,540.70万股，为公司控股股东、实际控制人，与公司持股5%以上股东张晨晨为父女关系，与公司持股5%以上股东张孝保为兄弟关系，除前述外，张孝金先生与其他公司持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。张孝金先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

2、杜秀梅

杜秀梅女士，1972年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历，高级管理会计师。现任江苏华辰变压器股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监。曾历任天津富士达摩托车制造有限公司徐州分公司财务主管；铜山县恒信嘉业燃气有限公司财务主管；江苏华辰变压器有限公司财务经理、财务总监。

截至目前，杜秀梅女士间接方式持有公司44万股。杜秀梅女士与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

3、张晨晨

张晨晨女士，1988年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司企管中心经理。曾历任金元证券股份有限公司徐州北京南路营业部客户经理、经纪人。

截至目前，张晨晨女士直接方式持有公司800万股。张晨晨女士与公司控股股东、实际控制人张孝金为父女关系，为公司控股股东、实际控制人的一致行动人，与公司持股5%以上股东张孝保为叔侄关系，除前述外，张晨晨女士与其他公司持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。张晨晨女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

4、蒋硕文

蒋硕文先生，1967年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司董事、副总经理、总工程师、核心技术人员、干变技术总工。曾历任泰州海田变压器有限公司工程师；江苏精海变压器有限公司技术科长；江苏华辰变压器有限公司干变技术部部门经理。

截至目前，蒋硕文先生间接方式持有公司16万股。蒋硕文先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

5、隋平

隋平先生，1971年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生、副教授。现任江苏华辰变压器股份有限公司独立董事、河南大学教师、天津东旭中大商贸有限公司监事、河北瑞星燃气设备股份有限公司独立董事。曾历任中国长城铝业有限公司职员、西安万隆制药股份有限公司董事、银川格正投资管理有限公司执行董事、上海影创光芯科技有限公司监事、上海影创视讯科技有限公司董事、上海影创信息科技有限公司董事、重庆影创讯息科技有限公司执行董事兼总经理、青岛影创信息科技有限公司执行董事兼经理、成都影创信息技术有限公司经理、江西影创信息产业有限公司总经理、湘潭大学法学院教师、北京中迪投资股份有限公司（000609）独立董事、上海骏云贸易有限公司执行董事。

截至目前，隋平先生未持有公司股票。隋平先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

6、张晓

张晓先生，1974年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生、教授。现任中国矿业大学电气工程学院教师、江苏华辰变压器股份有限公司独立董事、北京昊创瑞通电气设备股份有限公司独立董事、徐州中矿大传动与自动化有限公司监事、江苏昂内斯电力科技股份有限公司企业博士工作站负责人。曾历任中国矿业大学信息与电气工程学院教师、河南纽瑞电气科技有限公司技术顾问。

截至目前，张晓先生未持有公司股票。张晓先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

7、高爱好

高爱好先生，1962年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，EMBA，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师。现任江苏华辰变压器股份有限公司独立董事、赛摩智能科技集团股份有限公司（300466）独立董事。曾历任徐州食品公司（肉联厂）会计主管；徐州财政局会计师事务所业务部主任；徐州大彭会计师事务所董事、副所长；江苏天华大彭会计师事务所董事、副所长；徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事；江苏恩华药业股份有限公司（002262）财务总监。

截至目前，高爱好先生未持有公司股票。高爱好先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任董事的情形。

8、耿德飞

耿德飞先生，1973年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司监事会主席、油变技术副总工兼油变新能源技术部经理。曾历江苏苏能变压器有限公司总工程师；江苏鹤都电气有限公司副总经理、总工程师；江苏彭变变压器有限公司副总经理、总工程师；江苏华辰变压器有限公司生产经理、油变技术部经理、江苏华辰变压器股份有限公司副总经理。

截至目前，耿德飞先生间接方式持有公司27.50万股。耿德飞先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任监事的情形。

9、刘冬

刘冬先生，1976年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司监事、营销中心销售一部经理。曾历任徐州第二制药厂技术员；上海益忠电器有限公司商务代表；徐州久隆房地产开发有限公司行政专员；徐州市华辰金属贸易有限公司销售经理；江苏华辰变压器有限公司销售部经理、商务部经理。

截至目前，刘冬先生间接方式持有公司21万股。刘冬先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任监事的情形。

10、王广浩

王广浩先生，1981年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。现任江苏华辰职工代表监事、干变事业部经理。曾历任深圳市信发电子塑胶五金制品厂车间主任、香港天皓圆销售经理、徐州市恒源电器有限公司线长、徐州市金天福电动车厂生产经理。

截至目前，王广浩先生间接方式持有公司12万股。王广浩先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任监事的情形。

11、翟基宏

翟基宏先生，1989年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司副总经理。曾历任山东省临沂市公安局罗庄公安分局非在编工作人员；江苏华辰变压器有限公司采购部助理、采购部经理、江苏华辰变压器股份有限公司董事。

截至目前，翟基宏先生间接方式持有公司7万股。翟基宏先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形。

12、李刚

李刚先生，1973年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司副总经理、质量副总兼油变事业部副总。曾历任徐州苏能变压器有限公司质检部部长、副总经理；江苏华辰变压器有限公司副总经理。

截至目前，李刚先生间接方式持有公司32万股。李刚先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形。

13、高冬

高冬先生，1981年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司副总经理、核心技术人员。曾历任徐州苏能变压器有限公司试验员；江苏华辰变压器有限公司质检部经理、生产部经理、箱变技术部经理、成套技术部经理；江苏华辰变压器股份有限公司监事会主席、成套技术部经理。

截至目前，高冬先生间接方式持有公司20万股。高冬先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形。

14、赵青

赵青女士，1988年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任江苏华辰变压器股份有限公司证券事务代表。曾任江苏华辰变压器股份有限公司销售核算主管。赵青女士具备担任证券事务代表所必备的专业知识、相关素质和工作经验，并已取得《上海证券交易所董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关要求。

截至目前，赵青女士未持有公司股票。赵青女士与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰公告编号：2023-028

江苏华辰变压器股份有限公司

关于2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金管理办法》等有关规定，现将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）40,000,000.00股，每股面值人民币1元，每股发行价格为8.53元，募集资金总额为人民币341,200,000.00元，扣除发行费用人民币73,344,150.52元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币267,855,849.48元。该项募集资金于2022年5月9日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验〔2022〕185号《验资报告》。

公司本次发行不存在超募资金的情形。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元币种：人民币

■

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放和使用进行专户管理，并严格按照公司《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。

2022年5月9日，公司与甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构”）就本次发行募集资金的监管分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国建设银行股份有限公司徐州泉山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。该等协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，除中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行（账号1106021129210889901）已经注销、对应《募集资金专户存储三方监管协议》已相应终止外（具体请见公司于2023年4月1日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰关于注销部分募集资金专户及部分募集资金理财产品专用结算账户的公告》），其余《募集资金专户存储三方监管协议》正常履行。

截至2023年6月30日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：

单位：元币种：人民币

■

注：1.中国民生银行股份有限公司徐州铜山支行为中国民生银行股份有限公司南京分行下设的二级支行。

2.公司的募集资金专用账户中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行（账号1106021129210889901）已注销。

3.中国建设银行股份有限公司徐州翟山支行为中国建设银行股份有限公司徐州泉山支行下设的二级支行。

三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2023年半年度募投项目的资金使用情况，参见《募集资金使用情况对照表》（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年6月20日召开的第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的金额为74,424,661.80元和已支付发行费用5,810,157.54元（不含增值税进项税），本次预计置换募集资金合计人民币80,234,819.34元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏华辰变压器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕7982号）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。

具体内容详见公司于2022年6月21日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-011）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年4月13日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过9,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为2023年5月1日至2024年4月30日内有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权总经理行使投资决策并签署相关合同文件。

具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-009）。

截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：元币种：人民币

■

注：中国民生银行股份有限公司徐州分行7天智能通知存款截止2023年6月30日有实际收益但未赎回系该7天智能通知存款滚动续存。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目正在实施过程中，暂不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况

公司于2022年10月28日召开的第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金，使用票据方式支付部分资金到期后，再以募集资金进行等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会已对上述事项发表了明确的同意意见；公司保荐机构甬兴证券有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-029）。

公司技研中心及营销网络建设项目无法单独核算效益。该技研中心建设依托公司现有场地，新增研发设备、软件设备、办公设备投入。营销网络建设主要包括国内外办公网点和仓库的租赁装修、设备购置以及线上线下品牌推广活动等。项目建设完成后，一方面，有利于提高公司的研发能力及研发技术水平，不仅可以提升公司产品的创新性，增加客户对公司产品的满意度，还可以进一步加快研究成果转换，提升公司研发及生产效率，优化公司的盈利水平和市场竞争力；另一方面，公司营销渠道的深度和广度将进一步拓宽，国内市场和国际市场的市场覆盖度进一步增强，品牌知名度也得到进一步提高，同时也将大幅提升公司营销总部对销售业务的管理效率，从而拉动公司销售业绩的增长。故该项目无法单独核算效益。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司于2022年12月6日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于募集资金投资项目调整投资金额及延期的议案》，同意对公司首次公开发行股票募集资金的三个募投项目进行调整投资金额，并结合实际情况对相关项目建设完成时间进行延期。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表同意的核查意见。

具体内容详见公司于2022年12月7日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于募集资金投资项目调整投资金额及延期的公告》（公告编号：2022-033）。

截至2023年6月30日，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见《变更募集资金投资项目情况表》（附表2）。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司2023年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金管理违规的情形。

特此公告。

附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2023年8月 18 日

附表1：

2023年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

■

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“新能源智能箱式变电站及电气成套设备项目”和“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”项目总投资额分别为 21,173.55万元和11,130.96 万元，其中募集资金投资额分别为11,085.32万元和11,130.96 万元。截至报告期期末上述项目尚未投资完毕。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币

■

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰公告编号：2023-025

江苏华辰变压器股份有限公司

第三届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会议通知已于2023年8月14日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于2023年8月17日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。经全体董事一致推举，由公司董事张孝金先生主持会议，公司监事及候选高级管理人员列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的各项规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2023年上半年度的经营管理和财务状况等事项；不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2023年半年度报告》及《江苏华辰变压器股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

董事会认为公司募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。

具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事对此发表了同意的独立意见。

（三）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》

公司于2023年8月14日召开2023年第一次临时股东大会，顺利完成公司第三届董事会的选举。根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。结合公司经营发展需要，公司董事会同意选举张孝金先生为公司第三届董事会董事长，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》

根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司董事会各专门委员会工作细则的相关规定。结合公司经营发展需要，公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、ESG委员会五个专门委员会，同意选举公司第三届董事会专门委员会委员如下：

4.1董事会战略委员会委员：张孝金、杜秀梅、高爱好，由张孝金先生担任主任委员。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

4.2董事会审计委员会委员：高爱好、张晨晨、张晓，由高爱好先生担任主任委员。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

4.3董事会提名委员会委员：张晓、张孝金、高爱好，由张晓先生担任主任委员。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

4.4董事会薪酬与考核委员会委员：张晓、张孝金、高爱好，由张晓先生担任主任委员。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

4.5董事会ESG委员会委员：张晨晨、张孝金、蒋硕文，由张晨晨女士担任主任委员。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

第三届董事会专门委员会委员任期均为三年，任期均自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。

（五）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

经公司董事长提名，同意聘任张孝金先生为公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事对此发表了同意的独立意见。

（六）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

经公司总经理提名，同意聘任翟基宏先生、杜秀梅女士、李刚先生、蒋硕文先生、高冬先生为公司副总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事对此发表了同意的独立意见。

（七）审议通过《关于聘任公司财务总监、董事会秘书的议案》

经公司总经理、董事长提名，同意聘任杜秀梅女士为公司财务总监、董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事对此发表了同意的独立意见。

（八）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

同意聘任赵青女士为公司证券事务代表。赵青女士已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，符合任职要求。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2023年8月18日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰公告编号：2023-026

江苏华辰变压器股份有限公司

第三届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议通知已于2023年8月14日以电子邮件及通讯方式通知全体监事。会议于2023年8月17日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。经全体监事一致推举，由监事耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

监事会认为，公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的各项规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2023年上半年度的经营管理和财务状况等事项；不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

公司监事会审核了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，认为公司募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于选举公司第三届监事会监事主席的议案》

公司监事会认为，耿德飞先生具备相关法律法规及公司内部管理制度规定的任职条件，其教育背景、工作经历、职业素养等各方面都能够胜任监事会主席的职责要求。根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司经营发展需要，公司监事会同意选举耿德飞先生为公司第三届监事会监事主席，任期三年，任期自本次监事会审议通过之日起至公司第三届监事会任期届满之日止。

具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司监事会

2023年8月18日

公司代码：603097 公司简称：江苏华辰