中国电器科学研究院股份有限公司股东询价转让计划书|认购_新浪财经

证券代码：688128 证券简称：中国电研公告编号：2023-022

中国电器科学研究院股份有限公司股东询价转让计划书

股东广州凯天投资管理中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及全体董事保证本公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

● 拟参与中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“中国电研”）首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为广州凯天投资管理中心（有限合伙）（以下简称“凯天投资”或“出让方”）；

● 出让方拟转让股份的总数为4,045,000股，占中国电研总股本的比例为1.00%；

● 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；

● 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

出让方委托中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）组织实施本次询价转让。截至2023年7月13日，出让方所持首发前股份的数量、占中国电研总股本比例情况如下：

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（二）关于出让方是否为中国电研控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员

本次询价转让的出让方凯天投资系中国电研员工持股平台，持有中国电研股份比例超过5%，且中国电研部分董事及高级管理人员通过凯天投资间接持有中国电研股份。凯天投资非中国电研的控股股东、实际控制人。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明

出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减持股份情形。出让方系中国电研的员工持股平台，中国电研部分董事、高级管理人员及核心技术人员通过出让方间接持有中国电研股份。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》第六条规定的窗口期内。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数量为4,045,000股，占中国电研总股本的比例为1.00%，转让原因为自身资金需求。

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注：“占所持股份比例”是指拟转让股份数量占截至2023年7月13日凯天投资所持中国电研股份数量的比例。

（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

出让方与中信建投证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2023年7月13日，含当日）前20个交易日中国电研股票交易均价的70%。

本次询价申购的报价结束后，中信建投证券将对有效申购进行累计统计，依次按照“认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先”的原则确定转让价格。

具体方式为：

1、如果本次询价转让的有效认购总股数等于或超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、询价对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，按认购数量由大到小进行排序累计；