主板IPO周报：首创证券拿批文，A股上市券商添丁

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　　上海建科、天利股份下周上会。

　　11月7日至11月11日当周（下同），主板IPO方面，沪市主板新增1家上市企业，深市主板无新增；1家企业过会；2家企业拿到发行核准批文；沪深主板均无新增受理企业，无终止审核企业。

　　拿到发行核准批文的是首创证券股份有限公司（下称“首创证券”）、浙江炜冈科技股份有限公司（下称“炜冈科技”），分别拟赴沪市主板、深市主板上市。

　　当周过会的企业是天津金海通半导体设备股份有限公司（下称“金海通”），拟登陆沪市主板。

　　下周，11月17日，上海建科集团股份有限公司（下称“上海建科”）、新疆天利石化股份有限公司（下称“天利股份”）将上会，均拟登陆沪市主板。

　　新股上市表现方面，南方路机（603280.SH）于11月8日登陆深市主板，首日涨44%。截至11月11日收盘，南方路机报收30.23元/股，涨4.24%。

　　发审委审核方面，当周，金海通过会，保荐券商为海通证券。

　　金海通曾拟登陆科创板，最终“转道”沪市主板。

　　金海通成立于2012年，是一家从事研发、生产并销售半导体芯片测试设备的高新技术企业，属于集成电路和高端装备制造产业。据招股书，该公司拟发行股份数量为不超过1500万股，拟募集资金约7.47亿元，用于半导体测试设备智能制造及创新研发中心一期项目等。

　　2020年12月，海通证券与该公司签署首次公开发行股票（并在科创板上市）的辅导协议，并向天津证监局提交了辅导备案申请文件。

　　但在2021年5月，金海通拟变更上市板块。海通证券称，金海通基于公司未来发展战略，经过审慎考虑，将拟上市板块由科创板变更为主板。

　　此次上会，金海通与原第一大股东华达微电子（南通华泓）的关系受到关注。

　　发审委要求公司说明，未将华达微电子（南通华泓）认定为共同实际控制人的原因及合理性；华达微电子（南通华泓）转让其所持发行人股份的原因及合理性，是否存在代持或其他利益安排。

　　同时，金海通对关联方通富微电的销售收入占比较高，也被提及。发审委要求发行人代表说明，对通富微电的销售政策与其他客户是否存在重大差异，销售价格是否公允，是否存在利益输送等。

　　IPO批文方面，证监会网站11月10日公布了关于核准首创证券、炜冈科技首次公开发行股票的批复。

　　其中，首创证券拟赴沪主板上市，保荐券商为国信证券，公司拟公开发行不超过2.73亿股；炜冈科技拟登陆深主板，保荐券商为光大证券（维权），公司拟公开发行不超过3565.35万股。

　　首创证券拿批文，A股上市券商队伍有望添新丁。

　　首创证券成立于2000年，目前公司控股股东为首创集团，北京市国资委是公司实际控制人。据招股书，公司拟公开发行不超过6.15亿股，募集资金扣除发行费用后，全部用于补充公司及全资子公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。

　　今年9月初，首创证券过会。

　　下周上会企业方面，证监会网站显示，证监会第十八届发审委定于11月17日召开2022年第130次发审会，上海建科、天利股份将上会。

　　上海建科拟赴沪主板上市，海通证券、申万宏源承销保荐为联席保荐机构。

　　据招股书，该公司拟公开发行不超过5500万股，拟募集资金9.059亿元用于核心业务能力提升项目等。

　　上海建科成立于2002年，公司主营业务为工程咨询服务、检测与技术服务、环境低碳技术服务、特种工程与产品销售等。招股书显示，上海建科的控股股东为上海国盛集团，实际控制人为上海市国资委。

　　另一家上会企业天利股份，拟登陆沪主板，保荐券商为光大证券。

　　天利股份成立于2015年，是一家从事碳五产业链、碳九产业链和乙烯焦油产业链相关化学原料和化学制品研发、生产和销售的企业。据招股书，公司拟公开发行不超过6352.95万股，拟募集资金约5.23亿元用于3万吨/年C9 冷聚树脂改扩建项目等。

　　新增受理和终止审核方面，上述时段内，沪深主板均无新增受理企业，亦无企业被终止审核。

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责任编辑：陈诗莹