辽宁成大股份有限公司|美元_新浪财经

　　公司代码：600739 公司简称：辽宁成大

　　第一节重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金2.20元（含税）。2021年末公司总股本1,529,709,816股，以此计算共计拟派发现金红利336,536,159.52元。2021年度不进行资本公积金转增股本。如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。本次利润分配方案已经第十届董事会第十次会议审议通过，尚需股东大会审议批准。

　　第二节公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（1）医药医疗

　　2021年，新冠疫情促使中国疫苗产业全面升级，研发和生产能力全方位提升，疫苗企业国际化进程加快，积极参与全球竞争。根据海关总署数据，2021年在新冠疫苗拉动下，中国人用疫苗出口金额约为1010亿元人民币，相比2020年增长52倍。新冠疫苗提升了中国疫苗出口价值，也为中国疫苗拓展海外市场、提升国际形象打下良好基础。

　　国家药监局等八部门联合发布《“十四五”国家药品安全及促进高质量发展规划》，旨在加快推动我国从制药大国向制药强国跨越。未来5-15年高质量、创新发展将成为国内医药产业发展的主旋律，相关政府部门鼓励、支持医药企业加快创新药和仿制药研发上市。

　　最近几年，疫苗企业在技术、生产工艺、原研创新等方面实现较大进步，随着民众生活水平的提高、对疫苗使用安全意识的增强、疫苗产品国际化的推进以及相关政策的支持，我国疫苗产业发展存在巨大潜力。

　　（2）金融投资

　　2021年，资本市场改革持续深化，多层次资本市场不断完善。随着大力发展直接融资，机构投资者发展壮大，居民财富不断增长且财富管理诉求不断增强，证券行业服务居民财富管理能力不断提升，业务机构化和格局头部化趋势愈发明显，经营业绩稳健增长，资本实力不断增强。

　　2021年保险业实现原保费收入4.5万亿元，按可比口径，同比增长4.05%，赔付同比增长14.12%，保险保障功能不断增强。受“市场化改革持续深化、投资收益率继续下行、严监管态势延续”等因素影响，产险和寿险的业务增长和盈利能力面临挑战。人民群众健康养老意识以及疫情带来的保险意识持续提升，也为保险业务发展带来新的机遇。

　　（3）供应链服务（贸易）

　　国家统计局数据，2021年我国钢材产量13.37亿吨，同比增长0.9%；原煤产量 41.3亿吨，同比增长5.7%。国内钢铁、煤炭等大宗商品价格波动加剧。根据Wind信息，螺纹钢HRB400现货价格全年在4270-6070元/吨区间波动，年初价格4540元/吨，年末价格4760元/吨，呈现大幅上涨后大幅震荡的走势。动力煤经历了供不应求和政策支持的增产保供后的相对宽松，秦皇岛港山西产Q5500动力煤，年初价格797.5元/吨，年中最高2592.5元/吨，最低567.5元/吨，年末价格为800元/吨，最高价超过最低价的4倍，市场价格剧烈震荡。纺织品服装出口贸易已恢复到疫情前水平，出口额与增幅创近年来新高，2021年我国纺织品服装出口3155亿美元，同比增长8.4%，创历史性新高。其中纺织品出口1452亿美元，同比下降5.6%；服装出口1703亿美元，同比增长24%。

　　（4）能源开发

　　2021年，国际原油价格震荡攀升，创近年新高。根据Wind信息，美国纽约商业交易所（NYMEX）原油期货价格，年初47.35美元/桶，年末价格75.45美元/桶，全年最高价85.41美元/桶，最低价47.18美元/桶。洲际交易所（ICE）布伦特原油期货价格，年初50.67美元/桶，全年最高86.10美元/桶，最低50.56美元/桶，年末价格为77.94美元/桶。

　　2021年，我国原油产量1.99亿吨，同比增加2.1%。国家统计局统计公报显示，2021年我国进口原油51298万吨，16618亿元。数量同比减少5.4%，金额同比增加34.4%。我国原油的对外依存度为72.1%，较2020年的最高峰下降了1.5个百分点，与国家提出的保证能源安全的目标尚有距离。我国目前正处在工业化、城镇化的快速发展期，经济发展的外部环境却更趋复杂严峻，为了保证国内的能源供应，国家能源局提出要着力增强国内能源生产保障能力。

　　2021 年，公司业务分为医药医疗、金融投资、供应链服务（贸易）和能源开发四大板块。

　　（1）医药医疗

　　报告期内，公司医药医疗板块分为生物制药和医疗服务。

　　1）生物制药

　　生物制药业务由子公司成大生物负责开展，主要从事人用疫苗的研发、生产和销售工作。成大生物所处行业属于医药制造业，主要在销产品为人用狂犬病疫苗（Vero细胞）、人用乙脑灭活疫苗（Vero细胞）。成大生物核心技术“生物反应器规模化制备疫苗的工艺平台技术”在国内规模化培养技术领域处于行业领先地位，成大生物在疫苗行业已积累丰富的专业知识及技术经验，通过行业领先的核心生产技术生产出高品质的疫苗产品，为全球30多个国家近2000家客户提供产品服务。国内销售采取自营团队为主导、推广商为辅助的营销模式，在中国已形成覆盖除港澳台地区外所有省、自治区及直辖市的营销网络，海外销售通过海外经销商进行业务拓展与销售服务。在细分疫苗领域上，达到了“行业地位突出、竞争力强劲、影响力显著”的战略要求。

　　成大生物已初步建成细菌疫苗、病毒疫苗和多联多价疫苗等三大研发技术平台，在研产品包括常规疫苗、创新疫苗和多联多价疫苗等各类疫苗共计20余个品种。在创新疫苗方面，15价HPV疫苗临床试验申请已经收到国家药品监督管理局的批准临床实验的默示许可通知；20价肺炎球菌结合疫苗已完成工艺验证研究，正在开展中试样品制备工作；B群流脑疫苗处于临床前研究阶段。在常规疫苗方面，四价鸡胚流感病毒裂解疫苗有序推进Ⅲ期临床实验；甲型肝炎灭活疫苗（人二倍体细胞）已经完成I期临床实验；b型流感嗜血杆菌结合疫苗、A群C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗、冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）已经完成Ⅰ期临床的现场工作；13价肺炎球菌结合疫苗已获得临床实验批件，准备启动Ⅰ期临床实验。这些研发品种将在未来几年内陆续上市。此外，成大生物还在加强已上市疫苗品种人用狂犬病疫苗和人用乙脑疫苗的新技术和新工艺的研究开发。

　　2）医疗服务

　　医疗服务业务由子公司成大医疗负责开展，投资参股的成大医院（大连）有限公司已取得东港商务区E01地块建设用地使用权（批复文件“大政地城字【2021】6002号”），正在办理《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证（一期工程主体）》。

　　（2）金融投资

　　报告期内，公司的金融投资业务分为长期投资业务和基金业务。长期投资为参股广发证券、中华保险两家公司；基金业务由两家参股公司华盖资本有限责任公司和成大沿海产业（大连）基金管理有限公司负责开展。广发证券和中华保险在各自领域内都处于行业前列，随着中国经济的持续发展和改革的不断深化，包括证券和保险行业在内的金融服务业未来将继续保持较好的发展前景。华盖资本有限责任公司管理的资产规模超过150亿元，为国内医疗健康领域的知名投资机构。公司在证券、保险、基金等领域布局的拓展和逐渐完善，对提升公司价值、促进公司产融协同具有重大战略意义。

　　（3）供应链服务（贸易）

　　报告期内，公司供应链服务（贸易）业务由成大国际、成大贸易和成大钢铁三家子公司开展，主要从事纺织品服装出口及大宗商品贸易。成大国际负责纺织品服装出口业务，主要面向日本、美国、欧洲市场，贯彻并坚持大客户合作战略，不断扩大出口规模；新冠疫情以来，成大国际积极拓展防疫物资出口业务，主要面向日本、欧洲市场，已形成一定的影响力。成大钢铁和成大贸易主要负责包括钢铁、煤炭、粮食、水产等大宗商品的内贸、进口及进、来料加工复出口业务，坚持专业化经营，努力成为供应链的组织者和管理者。

　　（4）能源开发

　　报告期内，公司能源开发业务主要由子公司新疆宝明负责开展，专门从事油页岩开采、页岩油生产和销售。新疆宝明现拥有昌吉州吉木萨尔县石长沟、吴家湾等油页岩露天矿区，油页岩资源储量丰富。公司拥有自主知识产权的“瓦斯全循环分级干馏工艺技术”具有单炉处理量大、收油率高等优点。公司主要产品为页岩油，可直接作为船用燃料油，也可通过深加工提炼多种型号的燃料油及化工产品。公司页岩油产品以新疆地区销售为主，部分销往沿海地区，已建立起连续稳定的销售渠道。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:元币种:人民币

　　■

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　第三节重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年，实现销售收入183.73亿元，同比增长8.43%；实现净利润24.89亿元，同比减少0.99%。

　　（1）医药医疗板块

　　成大生物狠抓年度经营计划的落地与实施，全力以赴推进研发项目实现突破，积极应对市场竞争保持销售稳健增长。持续加强销售队伍建设，有效调整销售策略，强化市场营销和专业化推广，市场领先地位得到持续巩固。严控产品质量，加强生产、技术与质量等部门的密切合作，圆满完成人用狂犬病疫苗生产计划。生产基地和研发中心等重点工程建设按计划完成，各项研发工作扎实有序开展。成大生物成功登陆科创板，为推动企业高质量发展注入强劲动力。

　　医药医疗板块实现销售收入20.88亿元，同比下降44.07%，原因是上年收入中包含成大方圆医药集团有限公司1-7月销售收入，2020年7月公司转让成大方圆100%股权，其不再纳入合并范围，剔除合并范围因素影响，医药医疗板块收入同比增长4.63%；实现净利润8.91亿元，同比下降7.15%，剔除合并范围因素影响，同比下降2.72%。

　　（2）金融投资板块

　　广发证券坚持稳健经营，加快业务转型和创新，财富管理业务转型成效明显，资产管理业务竞争优势突出，各项经营指标稳居行业前列。中华保险保费收入稳步增长；受车险综合改革、河南水灾等影响，盈利低于预期。

　　广发证券投资收益19.45亿元，同比增长16.43%；中华保险投资收益0.84亿元，同比下降63.88%。

　　（3）供应链服务（贸易）板块

　　大宗商品贸易认真贯彻“防风险、稳经营”的指导方针，稳健开展各项业务。钢铁业务积极应对市场形势变化，着力向钢材消费重点区域拓展，经营规模再超百亿。电煤业务把握煤炭供需紧张、价格上涨的市场行情，销售规模实现大幅增长。大力培育粮食业务，拓展上下游渠道，经营业绩显著提升。纺织品服装出口业务把握国内率先稳定住疫情并恢复生产的竞争优势，积极开拓海外市场，全力扩大纺织品服装出口规模，努力推进防疫物资出口。

　　供应链服务（贸易）板块实现销售收入153.21亿元，同比增长24.35%；实现净利润1.05亿元，同比下降26.04%,主要是由于毛利率较高的防疫物资出口规模同比减少。

　　（4）能源开发板块

　　新疆宝明多措并举，精准施策，各项工作稳步推进。通过优化生产布局，确保生产连续稳定；加强过程管控，严格控制成本支出；开展新技术研发，努力提高资源利用率；持续推进专业化队伍建设、完善制度体系，内部管理水平大幅提升；严格落实安全生产责任制，切实增强全员安全意识，实现了全年安全生产。

　　能源开发板块实现销售收入9.50亿元，同比增长7.42%；实现净利润-1.01亿元，同比减亏94.21%，剔除上年计提大额资产减值准备因素，本年净利润同比减亏89.75%，主要是由于本年页岩油销售价格大幅提升，销售毛利增加，以及油价回升带来的相关存货跌价准备转回。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　董事长：尚书志

　　辽宁成大股份有限公司

　　2022年4月20日

　　证券代码：600739 证券简称：辽宁成大公告编号：临2022－030

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于2021年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每10股派发现金红利人民币2.20元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2021年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润为2,159,319,876.02元，母公司实现净利润为 1,624,347,086.56元,本期权益法下不能转损益的其他综合收益结转未分配利润增加当期可分配利润2,543,087.14元。2021年度实际派发现金股利336,536,159.52元。公司当期实现的可分配利润为1,626,890,173.70元，加上年初未分配利润15,332,749,068.43元，本年末实际可供股东分配利润为16,623,103,082.61元。

　　公司2021年度利润分配方案：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金2.20元（含税），2021年末公司总股本1,529,709,816股，以此计算共计拟派发现金红利336,536,159.52元，剩余未分配利润留存下一年度。本年度拟派发的现金红利占当年实现归属于母公司股东的净利润(合并报表数)比例为15.59%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　公司2021年度不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润为2,159,319,876.02元，公司拟分配的现金红利总额为336,536,159.52元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下。

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司业务涉及医药医疗、金融投资、供应链服务（贸易）、能源开发等行业，上述行业基本属于完全市场竞争、资本密集型行业。国内外经济形势、国家产业政策变化对公司经营有相当程度的影响。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司医药医疗板块分为生物制药和医疗服务。生物制药业务由子公司辽宁成大生物股份有限公司负责开展，主要从事人用疫苗的研发、生产和营销工作。成大生物在疫苗行业已积累丰富的专业知识及技术经验，通过行业领先的核心生产技术生产出高品质的疫苗产品，为全球30多个国家近2000家客户提供产品服务。医疗服务业务由子公司辽宁成大医疗服务管理有限公司负责开展，围绕医院项目和相关的医疗服务等开展工作。

　　公司的金融投资业务分为长期投资业务和基金业务。长期投资为参股广发证券、中华保险两家公司；基金业务由两家参股公司华盖资本有限责任公司和成大沿海产业（大连）基金管理有限公司负责开展。广发证券和中华保险在各自领域内都处于行业前列，随着中国经济的持续发展和改革的不断深化，包括证券和保险行业在内的金融服务业未来将继续保持较好的发展前景。

　　公司供应链服务（贸易）业务由辽宁成大国际贸易有限公司、辽宁成大贸易发展有限公司和辽宁成大钢铁贸易有限公司3家子公司开展，主要从事纺织品服装出口及大宗商品贸易。

　　公司能源开发业务主要由子公司新疆宝明矿业有限公司负责开展，专门从事油页岩开采、页岩油生产和销售。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2021年，公司扎实开展各项工作，进一步深化“医药医疗健康产业与金融投资”双轮驱动发展战略，不断完善经营管理体系建设。

　　单位：元

　　■

　　注：上表中，2019年和2020年归属于上市公司股东的净利润为会计差错更正后的追溯重述数。

　　公司涉及的行业具有行业集中度低、资金需求量大等突出特点。2022年，公司将进一步拓展融资渠道、优化融资结构，并进一步优化产业布局、集中优势资源扎实做好核心产业，促进经营提质增效。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　公司非常重视投资者回报，2021年度现金分红比例严格按照《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》的要求充分考虑，并结合公司实际情况后最终确定。鉴于公司可供分配利润中有相当一部分来自于公司权益法核算的投资收益，此项收益不会同步给公司带来等量的现金增加，同时为应对公司所属行业的波动性，留存收益既可提供公司的抗风险能力，又可以保障公司未来分红能力，在股东回报和公司可持续发展之间做好平衡，符合公司股东长远利益和未来发展规划。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　本次利润分配方案是根据公司现状及未来规划，结合公司盈利状况、债务情况和现金流水平及对未来发展的资金需求计划等因素作出的合理安排。“医药医疗健康产业与金融投资”是公司双轮驱动发展战略确定的核心产业，其收益水平高于现有其他业务，因此公司将继续增加投入，未来会给股东带来更为丰厚的投资回报。同时，公司需要保留适当的资金以保障偿付能力。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　《公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案》已经公司于2022年4月20日召开的第十届董事会第十次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司全体独立董事认为：根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要求，结合实际情况，我们认为公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案符合公司长远发展的需要，有利于保障股东的长远利益，增强公司持续发展能力，对本方案表示同意。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739 证券简称：辽宁成大公告编号：临2022－032

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于使用自有资金进行投资理财的公告

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：商业银行、信托公司、证券公司等金融机构。

　　●委托理财金额：理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　●委托理财期限：自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。

　　●履行的审议程序：《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第十届董事会第十次会议审议通过。

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于购买短期理财产品的议案》，同意公司为提高资金运用效率，降低公司财务费用，使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。具体内容如下：

　　一、概况

　　1、委托理财目的

　　在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，最大限度地提高公司资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　2、资金来源

　　公司自有阶段性闲置资金。

　　3、风险控制措施

　　公司财务会计部负责理财产品收益与风险的分析、评估工作，审慎决策，并建立相关的业务流程和检查监督机制。在理财期间，公司将密切与理财产品发行方进行联系与沟通，跟踪理财产品的最新动态，如若判断或发现存在不利情形，将及时采取措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。

　　二、委托理财的具体情况

　　1、合同主要条款

　　《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第十届董事会第十次会议审议通过，同意公司使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。公司董事会授权董事长在上述额度内决定和签署相关手续，授权期限自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。截至本公告披露日，尚未签署相关协议。

　　2、投资方向、金额、期限

　　购买短期理财产品，包括银行理财产品、信托理财产品、证券公司理财产品（不含关联交易）等，理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　3、风险控制分析

　　公司开展的理财业务是在自有资金出现闲置时购买安全性高、流动性好、风险性低的短期理财产品。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　三、委托理财受托方的情况

　　预计公司委托理财的受托方为商业银行、信托公司及证券公司等金融机构。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，维护公司股东利益。公司委托理财业务对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债表中交易性金融资产或债权投资，利息收入计入利润表中公允价值变动收益或投资收益，具体以年度审计结果为准。

　　公司主要财务信息如下：

　　单位：元

　　■

　　五、风险提示

　　公司在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用自有阶段性闲置资金购买安全性高、流动性好、风险性低的短期理财产品，但仍不排除该项投资的预期收益会受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素的影响。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第十届董事会第十次会议审议通过。该事项不属于关联交易或重大资产重组事项。公司董事会授权董事长在上述额度内决定和签署相关手续，授权期限自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，该事项无须提交公司股东大会审议。公司依据《公司章程》和《辽宁成大股份有限公司货币资金管理制度》明确购买理财产品的权限、审批流程，以有效防范投资风险，确保资金安全。

　　公司独立董事发表独立意见如下：公司使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品符合相关法律法规的要求，审批程序合法，有利于提高公司自有阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739 证券简称：辽宁成大公告编号：临2022－031

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于2022年度为控股子公司融资提供担保的公告

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：辽宁成大国际贸易有限公司、上海成济国际贸易有限公司、成大国际(香港)有限公司、辽宁成大贸易发展有限公司、成大（大连保税区）供应链管理有限公司、成大恒润（大连保税区）有限公司、辽宁成大贸易发展（香港）有限公司、辽宁成大钢铁贸易有限公司、辽宁成大生物股份有限公司。

　　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保额度的最高额为人民币700,000万元，已实际为其提供的担保余额为130,700.00万元。

　　●本次担保是否有反担保：无。

　　●对外担保逾期的累计数量：公司无对外逾期担保。

　　一、担保情况概述

　　因辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司经营发展的需要，公司拟为其向包含但不限于银行、信托公司、证券公司、融资租赁公司等机构申请总额不超过人民币700,000万元的融资提供担保（包括公司为各级子公司提供的担保以及各级子公司之间提供的担保），担保方式包含但不限于保证、抵押、质押等。前述担保包括对资产负债率超过70%的各级子公司提供的担保、对各级子公司提供《公司章程》规定的需提交董事会和股东大会审批的担保情形。被担保公司名称、公司持股比例及担保金额情况如下：

　　1、资产负债率低于70％的子公司担保额度

　　■

　　上述担保有效期自本议案提交公司2021年年度股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止，并经公司2021年年度股东大会审议通过后实施。提请公司股东大会授权董事长在上述额度和有效期内根据各子公司融资需求决定包含但不限于担保方式及担保人的选择、融资机构的选择及融资方式、融资期限、融资金额，并签署相关担保协议和手续。

　　本议案已经公司第十届董事会第十次会议审议通过，须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保公司基本情况

　　1、辽宁成大国际贸易有限公司（以下简称“成大国际”）系公司控股子公司，公司持有其51.00%的股权。法定代表人为金春洙，注册地为大连市中山区人民路71号，主营业务为国内外贸易。

　　截至2021年12月31日，成大国际资产总额为41,854.46万元，负债总额为32,303.44万元，净资产为9,551.02万元，2021年度营业收入为95,022.74万元，净利润为3,261.57万元。

　　2、上海成济国际贸易有限公司系公司控股子公司成大国际的全资子公司，成大国际持有其100.00%的股权，公司间接持有其51.00％的股权，法定代表人为金春洙，注册地为上海市闵行区闵虹路166弄1号1818室，主营业务为国际贸易。

　　截至2021年12月31日，上海成济资产总额为8,900.69万元，负债总额为7,610.02万元，净资产为1,290.67万元，2021年度营业收入为17,960.50万元，净利润为168.33万元。

　　3、成大国际(香港)有限公司系公司控股子公司成大国际的全资子公司，成大国际持有其100.00%的股权，公司间接持有其51.00％的股权，法定代表人为张雷，注册地为Unit A (Rm 9), 3/F., Cheong Sun Tower,116-118 Wing Lok Street, Sheung Wan, HK，主营业务为国际贸易。

　　截至2021年12月31日，成大香港资产总额为4,453.13万元，负债总额为3,407.84万元，净资产为1,045.29万元，2021年度营业收入为27,616.91万元，净利润为919.04万元。

　　4、辽宁成大贸易发展有限公司（以下简称“成大发展”）系公司全资子公司，公司持有其100.00%的股权。法定代表人为董琭琭，注册地为大连市中山区人民路71号，主营业务为国内外贸易。

　　截至2021年12月31日，成大发展资产总额为81,591.17万元，负债总额为62,592.70万元，净资产为18,998.47万元，2021年度营业收入为261,798.30万元，净利润为525.69万元。

　　5、成大（大连保税区）供应链管理有限公司系公司全资子公司成大发展的全资子公司，成大发展持有其100.00%的股权，公司间接持有其100.00％的股权，法定代表人为董琭琭，注册地为辽宁省大连保税区自贸大厦815室，主营业务为国内外贸易。

　　截至2021年12月31日，成大（大连保税区）供应链管理有限公司资产总额为2,510.41万元，负债总额为2,298.95万元，净资产为211.46万元，2021年度营业收入为15,707.50万元，净利润为161.46万元。

　　6、成大恒润（大连保税区）有限公司系公司全资子公司成大发展的全资子公司，成大发展持有其100.00%的股权，公司间接持有其100.00％的股权，法定代表人为董琭琭，注册地为辽宁省大连保税区市场大厦310C，主营业务为国内外贸易。

　　截至2021年12月31日，成大恒润（大连保税区）有限公司资产总额为10,997.05万元，负债总额为2,709.23万元，净资产为8,287.82万元，2021年度营业收入为50,401.70万元，净利润为214.21万元。

　　7、辽宁成大贸易发展（香港）有限公司系公司全资子公司成大发展的全资子公司，成大发展持有其100.00%的股权，公司间接持有其100.00％的股权，法定代表人为张志范，注册地为香港九龙尖沙嘴广东道7-11号，主营业务为进出口贸易。

　　截至2021年12月31日，辽宁成大贸易发展（香港）有限公司资产总额为3,015.86万元，负债总额为1,011.59万元，净资产为2,004.27万元，2021年度营业收入为18,261.17万元，净利润为212.65万元。

　　8、辽宁成大钢铁贸易有限公司（以下简称“成大钢铁”）系公司全资子公司，公司持有其100.00%的股权。法定代表人为张奎刚，注册地为大连保税区市场大厦315B，主营业务为国内外贸易。

　　截至2021年12月31日，辽宁成大钢铁贸易有限公司资产总额为172,121.96万元，负债总额为106,829.72万元，净资产为65,292.24万元，2021年度营业收入为1,055,499.37万元，净利润为4,950.66万元。

　　9、辽宁成大生物股份有限公司系公司控股子公司，公司持有其54.67%的股权。法定代表人为李宁，注册地为沈阳市浑南新区新放街1号，主营业务为生物药品研发与疫苗生产。

　　截至2021年12月31日，辽宁成大生物股份有限公司资产总额为984,446.60万元，负债总额为42,121.22万元，净资产为942,325.38万元，2021年度营业收入为208,804.35万元，净利润为91,305.48万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　因公司全资及控股子公司经营发展的需要，公司拟为其向包含但不限于银行、信托公司、证券公司、融资租赁公司等机构申请总额不超过人民币700,000万元的融资提供担保（包括公司为各级子公司提供的担保以及各级子公司之间提供的担保），担保方式包含但不限于保证、抵押、质押等。前述担保包括对资产负债率超过70%的各级子公司提供的担保、对各级子公司提供《公司章程》规定的需提交董事会和股东大会审批的担保情形。被担保公司名称、公司持股比例及担保金额情况如下：

　　1、资产负债率低于70％的子公司担保额度

　　■

　　本次担保相关协议将于公司股东大会审议通过后签署。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，被担保公司生产经营状况良好，无不良债权、债务，本次公司为其提供担保不会给公司带来较大风险，董事会同意为以上子公司提供担保。上述担保事项已经公司第十届董事会第十次会议审议通过，由于辽宁成大国际贸易有限公司、上海成济国际贸易有限公司、成大国际(香港)有限公司、辽宁成大贸易发展有限公司、成大（大连保税区）供应链管理有限公司的资产负债率超过70%，因此，本次为控股子公司融资提供担保的议案须提交公司股东大会审议通过。

　　五、独立董事意见

　　公司为控股子公司提供担保，决策程序符合《公司章程》规定，不存在违法违规的情况。公司执行《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》规定的情况符合要求，没有损害上市公司及公司股东、特别是中小股东的利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，本公司及控股子公司对外担保总额为130,700.00万元，占公司 2021年净资产的4.67%，全部为公司对控股子公司进行的担保。无逾期对外担保。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739 证券简称：辽宁成大公告编号：临2022－034

　　辽宁成大股份有限公司

　　续聘会计师事务所的公告

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　承办分支机构信息：

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所更名而来，初始成立于2008年12月23日，并于2014年1月16日变更为特殊普通合伙企业，注册地址为沈阳市沈河区北站一路43号1401室，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　2、人员信息

　　截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

　　容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5、独立性和诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人：李晓刚，中国注册会计师，自1997年开始从事注册会计师业务工作以来，为多家公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。不存在兼职情况。

　　拟质量控制复核人：郎海红，中国注册会计师，2005年开始从事审计业务，2019年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作经验，无兼职。

　　拟签字注册会计师：周洪波，中国注册会计师，硕士研究生，2011年开始从事审计业务，从事多年上市公司年报审计、改制重组及IPO申报审计等证券服务业务，无兼职。

　　拟签字注册会计师：潘昱丹，中国注册会计师，2017年开始从事审计业务，从事多年上市公司年报审计、改制重组及IPO申报审计等证券服务业务，无兼职。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　（三）审计收费

　　根据公司2020年年度股东大会决议，公司聘用容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，公司支付2021年度财务审计费用和内控审计费用共180万元，其中财务审计费用为140万元，内控审计费用为40万元。

　　公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。为了匹配公司的业务规模和审计工作量，公司拟支付2022年度财务审计费用和内控审计费用共180万元，其中财务审计费用为140万元，内控审计费用为40万元。

　　审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

　　董事会审计委员会对容诚会计师事务所的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等进行了充分的了解和审查，并对2021年的审计工作进行了评估，认为容诚会计师事务所具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求。在2021年度财务报告和内控审计工作中，容诚会计师事务所能够严格按照《会计准则》《审计准则》及《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》等有关文件要求客观、公允地进行独立审计，实事求是地对公司整体财务状况、经营成果和内控体系建设及执行情况进行评价，建议董事会向股东大会提请续聘容诚会计师事务所为2022年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对本次聘请会计师事务所事宜予以了事前认可，并经认真审核后发表如下独立意见：容诚会计师事务所是符合《证券法》规定的会计师事务所，出具的财务报告能够真实、准确、客观地反映公司的财务状况和经营成果。我们认为本次续聘符合公司及股东的利益，同意公司聘用容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月20日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于确定2021年度财务审计和内控审计费用暨聘请2022年度财务审计机构和内控审计机构的议案》（表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权）。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739 证券简称：辽宁成大公告编号：临2022-035

　　辽宁成大股份有限公司关于公司子公司

　　辽宁成大钢铁贸易有限公司2022年度开展螺纹钢等大宗商品衍生品业务的公告

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司2022年度开展螺纹钢等大宗商品衍生品业务的议案》。公司子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司（以下简称“成大钢铁”）拟开展螺纹钢等大宗商品衍生品业务。

　　一、业务概述

　　1.业务品种

　　成大钢铁拟开展的商品衍生品交易全部在国内期货交易所进行，品种包括但不限于螺纹钢、热轧卷板、线材等产品。

　　2.业务规模、期限及授权

　　根据成大钢铁风险控制和经营发展需要，本业务的在手合约任意时点保证金不超过2,500万元（不含标准仓单交割占用的保证金规模），单次开仓对应商品总值不超过1.2亿元，全年累计开仓交易对应商品总值不超过7.5亿元，本额度在2022年度内可循环使用，授权公司管理层具体组织实施。

　　3.资金来源

　　开展商品衍生品业务，成大钢铁将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用成大钢铁的自有资金。

　　二、业务的必要性

　　成大钢铁主要经营品种包括螺纹钢、热轧卷板、线材等大宗商品，其价格受市场供求、行业周期、利率、汇率变动等多种因素影响。成大钢铁所处行业属于充分市场化、竞争激烈的行业，行业结构和格局在不断变化。针对螺纹钢等大宗商品钢材市场波动，成大钢铁高度注重风险防范，积极应对，利用商品衍生品工具防范现货交易中市场价格波动风险，不会对公司财务及经营状况产生不利影响。