广东顺控发展股份有限公司公告（系列）|广东省_新浪财经

（上接B133版）

广东顺控发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，在不超过人民币2.8亿元的额度内使用暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有限期内，资金可滚动使用。现将有关事宜公告如下：

一、募集资金及募集资金投资项目基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东顺控发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]413号）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）6,200.00万股，每股发行价格5.86元，募集资金总额为363,320,000.00元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额313,818,248.13元。

上述募集资金已到位，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月1日出具了验资报告（天职业字[2021]8996号）。公司已对募集资金进行了专户存储，并与募集资金存放银行、保荐机构签订了相关监管协议。

根据《广东顺控发展股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，募集资金项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

注：上表中拟使用募集资金投入金额32,869.82万元为原预测数，实际募集资金净额为31,381.82万元。

二、募集资金使用情况及闲置原因

截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

■

注：上述“截至2021年12月31日募集资金现金管理账户余额”不含直接在募集资金专户中进行现金管理的期末余额85,795,071.22元。

公司募集资金投资项目的实施过程中，受募集资金投资项目建设进度的影响，现阶段募集资金存在部分暂时闲置的情况。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理以提升经营收益。具体情况如下：

（一）现金管理投资产品品种

公司暂时闲置募集资金拟投资由银行发行的安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于定期存款、大额存单或协定存款等），且该投资产品不得用于质押。

（二）现金管理额度

公司拟使用最高额度不超过人民币 2.8亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度及决议有限期内，资金可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

公司实施使用暂时闲置募集资金进行现金管理时将严格遵守深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，所投资产品不得违反相关规定，投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司及时报交易所备案并公告。

（三）决议有效期

本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（四）具体实施方式

上述事项经董事会审议通过后，授权经营管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择存款产品发行主体、明确产品金额、选择存款产品品种、签署合同等，同时授权公司财务负责人负责具体实施相关事宜。

四、投资风险及风险控制措施

公司拟购买银行存款产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适当的介入，风险控制措施如下：

针对投资风险，上述投资将严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品；

2、公司将建立相关台账，安排专人及时分析和跟踪存款产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，开展现金管理，加强对相关产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险，并及时履行信息披露的义务。

五、本次现金管理事项对公司的影响

公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行，不会影响募集资金投资项目的实施进度和公司主营业务的正常发展。

对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能够获得一定的投资收益，有利于提高资金利用效率和经营业绩，符合公司全体股东的利益。

六、关于使用部分募集资金进行现金管理的审核意见

（一）独立董事意见

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关文件及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，合理使用闲置募集资金进行现金管理以提高资金利用效率，不会对募投项目实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害中小股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合规。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。

（二）监事会意见

2022年4月18日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》。监事会发表明确意见如下：同意公司使用不超过人民币2.8亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。同时，董事会授权经营管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件。在上述额度及决议有限期内，可滚动使用。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

（三）保荐机构意见

经核查，银河证券认为：公司本次使用部分募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，履行了必要的法律程序。

公司在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理有利于公司提高闲置募集资金使用效率。

综上，保荐机构同意公司使用闲置募集资金不超过人民币2.8亿元进行现金管理。

四、备查文件

1.《广东顺控发展股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》；

2.《广东顺控发展股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》；

3.《广东顺控发展股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第六次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

4.《中国银河证券股份有限公司关于广东顺控发展股份有限公司使用部分募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告

广东顺控发展股份有限公司

董事会

2022年4月18日

证券代码：003039 证券简称：顺控发展公告编号：2022-019

广东顺控发展股份有限公司

关于拟聘任独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东顺控发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于补选独立董事的议案》，同意提名徐芳女士为公司第三届董事会独立董事候选人，同时担任公司董事会战略发展委员会和提名委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期期满之日止。

徐芳女士已参加培训并取得独立董事资格证书，所兼任上市公司独立董事未超过五家，连任时间未超过六年。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案通过后方可提请股东大会审议。

特此公告。

徐芳女士简历

广东顺控发展股份有限公司董事会

2022年 4 月18日

独立董事候选人简历

徐芳，女，中国国籍，无永久境外居留权，1974年9月出生，本科学历，高级经济师。主要任职经历如下：历任广东科龙电器股份有限公司证券部主办及财务经理、广东德美精细化工股份有限公司证券事务代表、广东圣都模具股份有限公司董事、副总经理和董事会秘书，现任广东天安新材料股份有限公司（下称“天安新材”）副董事长、副总经理和董事会秘书。同时，自2013年7月至今，兼任安徽天安新材料有限公司监事；自2020年6月至今，兼任广东天安高分子科技有限公司监事；2018年6月至今，兼任广东天安集成整装科技有限公司董事；2021年4月至今，兼任浙江瑞欣装饰材料有限公司董事；2021年8月至今，兼任广东鹰牌实业有限公司、佛山石湾鹰牌陶瓷有限公司、河源市东源鹰牌陶瓷有限公司、佛山鹰牌科技有限公司、佛山鹰牌陶瓷贸易有限公司董事。

截至本披露日，徐芳女士未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

证券代码：003039 证券简称：顺控发展公告编号：2022-016

广东顺控发展股份有限公司

关于续聘2022年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东顺控发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第三届董事会第六次会议会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2022年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为我司的上市审计及验资服务机构。该事务所在担任上市审计及验资服务机构期间，勤勉尽责，忠实履行了审计职责，较好地完成了审计工作。同时，该所具备足够的独立性和专业能力，能较好维护公司及股东的合法权益。

从公司审计工作的持续性和稳定性考虑，公司拟继续聘请天职国际为公司2022年度审计机构，审计费用为65.00万元（其中年报审计费用55.00万元，内控审计费用10.00万元）。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、事务所基本信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截至 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师 939 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。

天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，审计业务收入16.93亿元,证券业务收入8.13亿元。2020年度上市公司审计客户185家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07亿元，本公司同行业上市公司审计客户5家。

2、承办本业务的分支机构基本信息

天职国际广州分所于2012年成立，负责人为韩雁光，注册地址为广州市天河区水荫路115号天溢大厦五层508、509、510房，广州分所成立以来一直从事证券服务业务。

3、投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及2022年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

4、诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

项目合伙人及签字注册会计师1：颜艳飞，2001年成为注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，复核上市公司审计报告0家。近三年签署挂牌公司审计报告0家，近三年复核挂牌公司审计报告0家。

签字注册会计师2：温永铭，2021年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，复核上市公司审计报告0家。近三年签署挂牌公司审计报告0家，近三年复核挂牌公司审计报告0家。

项目质量控制复核人：吴国楣，2007年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2013年开始从事挂牌公司审计，2010年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，复核上市公司审计报告0家。近三年签署挂牌公司审计报告0家，近三年复核挂牌公司审计报告0家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022年度审计费用共计65.00万元（其中年报审计费用55.00万元，内控审计费用10.00万元）。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

天职国际为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，忠实履行了审计职责，审计结论客观、公允地反映了公司财务状况、经营成果。从公司审计工作的持续性和稳定性考虑，公司董事会审计委员会全体委员一致同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构（其中年报审计费用55.00万元，内控审计费用10.00万元），并同意将该议案提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1.公司独立董事对公司聘请2022年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

天职国际具备从事上市公司审计业务的职业素质，经验丰富。在以往为公司提供审计服务的过程中，亦表现出良好的业务水平，对公司经营状况和治理结构也较为熟悉，能够满足公司 2022年度财务审计和内部控制审计的工作要求，续聘该所有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及全体股东的利益。因此，一致同意续聘天职国际为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司第三届董事会第六次会议会议审议。

2.独立董事对该事项发表的独立意见如下：

天职国际具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。承办公司财务审计业务以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。本次续聘天职国际，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。续聘会计师事务所履行的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

因此，一致同意继续聘请天职国际为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交2021年年度股东大会审议。

（三）监事会对议案审议和表决情况

公司第三届监事会第五次会议会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请2022年度审计机构的议案》，同意聘请天职国际为公司2022 年度审计机构。

（四）董事会对议案审议和表决情况

公司第三届董事会第六次会议会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请2022年度审计机构的议案》，同意聘请天职国际为公司2022 年度审计机构。

（五）生效日期

本次续聘2022年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1.《广东顺控发展股份有限公司第三届董事会第六次会议会议决议》；

2.《广东顺控发展股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第六次会议会议相关事项的事前认可意见》；

3.《广东顺控发展股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第六次会议会议相关事项的专项说明和独立意见》；

4.《广东顺控发展股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》；